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2017年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)選擇練習(xí)
導(dǎo)語：知識(shí)的復(fù)習(xí)需要習(xí)題的練習(xí)，下面是小編給大家提供的證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)選擇練習(xí)，大家可以參考練習(xí)，更多習(xí)題練習(xí)請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
1、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)包括( )。
�、� 組織證券從業(yè)人員水平考試
�、� 組織制作投資者教育產(chǎn)品
�、� 負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象及其管理的股票配售對(duì)象進(jìn)行登記備案工作
Ⅳ 組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
2、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有( )的特點(diǎn)。
�、� 自由轉(zhuǎn)讓
�、� 主要吸納儲(chǔ)蓄資金
�、� 短期性
Ⅳ 自由認(rèn)購(gòu)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 流通國(guó)債的特點(diǎn)是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。
3、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。
�、褡C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
Ⅱ 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
�、� 保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
�、� 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
4、債權(quán)融資相對(duì)于股權(quán)融資面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)較簡(jiǎn)單，主要有( )。
Ⅰ 擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)
�、� 信用風(fēng)險(xiǎn)
�、� 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
�、� 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 債權(quán)融資，相對(duì)股權(quán)融資面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)較簡(jiǎn)單，主要有擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
5、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。
Ⅰ看漲期權(quán)
�、� 歐式期權(quán)
Ⅲ 美式期權(quán)
�、� 認(rèn)沽權(quán)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)(認(rèn)購(gòu)權(quán))和看跌期權(quán)(認(rèn)沽權(quán))。
6、下列屬于間接融資的有( )。
�、裣M(fèi)信用
�、� 商業(yè)信用
�、� 銀行信用
�、� 國(guó)家信用
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析： 間接融資的種類有：消費(fèi)信用和銀行信用。
7、從財(cái)務(wù)管理角度，將金融市場(chǎng)劃分為( )。
�、� 證券市場(chǎng)
�、� 資本市場(chǎng)
�、� 債務(wù)證券市場(chǎng)
�、� 衍生證券市場(chǎng)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 從財(cái)務(wù)管理的角度，可以將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)證券市場(chǎng)、權(quán)益證券市場(chǎng)和衍生證券市場(chǎng)。
8、政府債券的特征有( )。
�、� 安全性高
Ⅱ 流通性強(qiáng)
�、� 收益不穩(wěn)定
Ⅳ 免稅待遇
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 政府債券的特征包括安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定和免稅待遇。
9、債券的發(fā)行人包括( )。
�、� 中央政府
�、� 地方政府
�、� 金融機(jī)構(gòu)
�、� 個(gè)人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。
10、金融風(fēng)險(xiǎn)的特征有( )。
Ⅰ 可避免性
�、� 可測(cè)定性
Ⅲ 可控性
�、� 可擴(kuò)張性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)除具有基本特征外，還具有可避免性、可測(cè)定性、可控性和可擴(kuò)張性。
11、有限責(zé)任公司出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.公司名稱
�、�.公司成立日期
Ⅲ.公司注冊(cè)資本
�、�.公司地址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《公司法》第三十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊(cè)資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。
12、基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括( )。
Ⅰ.編制中期和年度基金報(bào)告
�、�.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《基金法》第四十八條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。
13、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括( )。
�、�.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
�、�.具有完全民事行為能力
�、�.通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
�、�.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試,期貨從業(yè)人員資格考試由期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織。
14、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立( )。
�、�.證券賬戶
�、�.擔(dān)保賬戶
�、�.資金賬戶
�、�.保證金賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十四條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。
15、證券公司可以依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有( )。
�、�.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
16、標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.上市交易超過3個(gè)月
�、�.近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
�、�.基金持有戶數(shù)不少于2 000戶
�、�.基金持有戶數(shù)不少于4 000戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則(2015年修訂)》第二十五條規(guī)定，標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①上市交易超過三個(gè)月;②近三個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于二十億元;③基金持有戶數(shù)不少于四千戶。
17、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有( )。
Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
�、�.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
Ⅲ.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
�、�.證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第三條規(guī)定，證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
18、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
�、�.辦理基金備案手續(xù)
�、�.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
�、�.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅱ項(xiàng)，安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的責(zé)任。
19、約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券有( )。
�、�.上交所上市交易的股票
�、�.上交所上市交易的基金
�、�.深交所上市交易的股票
�、�.深交所上市交易的基金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第十九條規(guī)定，約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券為上交所上市交易的股票、基金和債券。
20、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有( )。
Ⅰ.建立并管理投資人基金份額賬戶
Ⅱ.負(fù)責(zé)基金份額的登記
�、�.基金交易確認(rèn)
�、�.代理發(fā)放紅利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
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