2015年證券從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1.按( )分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.是否在證券交易所掛牌交易
2.證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一是( )的誕生。
A.無(wú)形市場(chǎng)
B.有形市場(chǎng)
C.基金市場(chǎng)
D.衍生產(chǎn)品市場(chǎng)
3.下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
C.中央銀行通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D.成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩
4.對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
A.我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值
B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金
C.社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
5.縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指( )。
A.1929～1933年
B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段
D.從20世紀(jì)70年代開始至今
二、多項(xiàng)選擇題
1.廣義的有價(jià)證券包括( )。
A.資本證券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.金融證券
2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的( )
A.政府
B.公司
C.中央銀行
D.政府機(jī)構(gòu)
3.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
4.證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于( )。
A.股份制的發(fā)展
B.信用制度的發(fā)展
C.宏觀調(diào)控的需要
D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
5.下列關(guān)于新中國(guó)資本市場(chǎng)的描述，正確的是( )。
A.新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生是在1993～1998年
B.1998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布，這是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制
D.2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響
三、判斷題
1.有價(jià)證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國(guó)債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營(yíng)利為目的的法人。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所是費(fèi)城證券交易所。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
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