證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題
現(xiàn)如今，我們最離不開(kāi)的就是試題了，試題是命題者根據(jù)一定的考核需要編寫(xiě)出來(lái)的。你所見(jiàn)過(guò)的試題是什么樣的呢？下面是小編精心整理的證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題 1
一、判斷題
1.凈額清算方式在清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。( )
答案：A
2.結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產(chǎn)生滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收，資金交收終局性和不可逆轉(zhuǎn)性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)、各賣(mài)出”的制度。( )
答案：A
5.在實(shí)物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，并執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)。( )
答案：B
6.股權(quán)與債權(quán)的過(guò)戶，就是將股票和債券在投資者之間轉(zhuǎn)移。( )
答案：A
7.證券登記結(jié)算公司按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來(lái)利率，將結(jié)算頭寸的利息計(jì)付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過(guò)戶是指由于戶名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過(guò)戶。( )
答案：A
9.合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人因交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由結(jié)算公司承擔(dān)。( )
答案：B
10.證券結(jié)算是指證券清算和證券交收的過(guò)程。( )
答案：B
二、單選題
1.證券清算業(yè)務(wù)主要是指( )。
A.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券的收付
B.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，資金的收付
C.在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程
D.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券和資金的收付
答案：C
2.在差額清算中，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的( )。
A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機(jī)構(gòu)
C.上市公司 D.證券經(jīng)紀(jì)商
答案：D
4.證券交易過(guò)程中，財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移是在( )時(shí)。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收中發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
D.證券公司都以證券登記結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結(jié)算頭寸 D.保證金和結(jié)算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會(huì)員公司在該所取得的( )為明細(xì)核算單位。
A.銀行賬戶 B.交易席位
C.資金結(jié)算賬戶 D.會(huì)員證明
答案：B
8.辦理非交易過(guò)戶時(shí)，受讓人須向( )提出非交易過(guò)戶的申請(qǐng)。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國(guó)目前的證券交收有兩種滾動(dòng)周期，即T+1滾動(dòng)交收與( )。
A.T+0滾動(dòng)交收
B.T+2滾動(dòng)交收
C.T+3滾動(dòng)交收
D.T+5滾動(dòng)交收
答案：C
10.根據(jù)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，下列交易品種的交易清算中，沒(méi)有納入最低備付金結(jié)算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.國(guó)債交易的清算 D.國(guó)債回購(gòu)交易的.清算
答案：B
三、多項(xiàng)選擇題
1.對(duì)清算的解釋有( )。
A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對(duì)
D.指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金結(jié)算有( )操作方式。
A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結(jié)算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅(jiān)持錢(qián)貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生 B.維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益
C.保證市場(chǎng)正常運(yùn)行 D.簡(jiǎn)化手續(xù)提高效率
答案：ABC
4.從時(shí)間安排看，結(jié)算可分為( )。
A.當(dāng)日交收 B.滾動(dòng)交收 C.會(huì)計(jì)日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國(guó)股權(quán)和債權(quán)過(guò)戶的種類有( )。
A.交易性過(guò)戶 B.非交易性過(guò)戶 C.協(xié)議過(guò)戶 D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
答案：ABD
6.證券公司在開(kāi)立法人結(jié)算賬戶時(shí)，必須向證券登記結(jié)算公司提交( )。
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.法人結(jié)算協(xié)議書(shū)
C.法人結(jié)算申請(qǐng)表 D.法人授權(quán)委托書(shū)
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計(jì)算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名義向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)開(kāi)立證券資金結(jié)算賬戶，需提交的材料有( )。
A.基金托管人資格批復(fù)的復(fù)印件 B.托管人授權(quán)委托書(shū)
C.預(yù)留印鑒卡 D.證券資金結(jié)算申請(qǐng)表
答案：ABCD
9.關(guān)于B股交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.B股交收實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
B.凈額結(jié)算交易無(wú)需進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)，完成交易的結(jié)算參與人必須無(wú)條件履行交收責(zé)任
C.逐項(xiàng)交收需進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)
D.B股交易實(shí)行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.資金交收首先滿足一級(jí)市場(chǎng)交收，然后滿足二級(jí)市場(chǎng)交收
B.B股交易實(shí)行T+3交收，A股及其他證券交易實(shí)行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性
答案：BCD
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題 2
一、判斷題。
1.由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于利率風(fēng)險(xiǎn)。( )
2.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。( )
3.上證50指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)不同。( )
4.“以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的”指的是美式招標(biāo)。( )
5.債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。 ( )
6.深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。( )
7.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。( )
8.固定收益證券不易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的損害。( )
9.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，以2003年12月13日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點(diǎn)。( )
10.《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，納稅人全部的債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅。( )
11.上市資格不是永久的，不滿足條件時(shí)，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票將停止交易。( )
12.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。( )
13.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時(shí)市場(chǎng)收益率變化的影響( )。
14.金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。( )
15.決定每日開(kāi)盤(pán)價(jià)是證券交易所的職能之一。( )
16.做市商制是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式。( )
17.信用風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )
18.滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為2001年12月31日。( )
19.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)稱為總風(fēng)險(xiǎn)，總風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )
20.在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序?yàn)槠髽I(yè)債券---金融債券---地方政府債券---政府債券。( )
21.大宗交易成交價(jià)格不作為該證券的收盤(pán)價(jià)，不納入指數(shù)結(jié)算，不計(jì)入當(dāng)日行情。( ) 31.當(dāng)公司發(fā)生虧損時(shí)，投資者將失去股息收入。( )
22.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響與對(duì)短期債券的影響更大。( )
23.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤(rùn)比例為5%( )
24.一般來(lái)說(shuō)， 董事會(huì)更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益; 股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途。( )
25.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。( )
26.目前，我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。( )
27.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門(mén)或證券交易所立即對(duì)該股票做出終止上市的決定。( )
28.我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )
29.定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷(xiāo)團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷(xiāo)合同，由承銷(xiāo)團(tuán)分銷(xiāo)擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。( )
30.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)，它是一個(gè)全美統(tǒng)一的場(chǎng)外二級(jí)市。( )
31.修正股價(jià)平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)。( )
32.理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，具有審議和通過(guò)總經(jīng)理工作報(bào)告的職責(zé)。( )
33.會(huì)員大會(huì)是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有制定和修改證券交易所章程的職責(zé)。( )
二、單項(xiàng)選擇題
1.將招標(biāo)發(fā)行分為荷蘭市招標(biāo)及美式招標(biāo)的劃分依據(jù)是( )。
A.中標(biāo)規(guī)則不同B.標(biāo)的物不同C.價(jià)格不同D.發(fā)行方式不同
2.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有( )。
A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
B.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬
C.風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高 D.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問(wèn)題
3.不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是( )。
A.恒生中國(guó)內(nèi)地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50
4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為( )。
A.紅利 B.股票股息 C.資本利得 D.資本增值收益
5.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是( )。
A.中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn)
B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類C.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
D.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
6.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。
A.律師事務(wù)所 B.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
7.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是( )。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
D在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還付利息國(guó)債
8.道—瓊斯公正市價(jià)指數(shù)，以( )種不同規(guī)�；�?qū)嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖?duì)象，于1988年10月首次發(fā)表。
A.300 B.700 C.500 D.600
9.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.稅收風(fēng)險(xiǎn) C.政策風(fēng)險(xiǎn) D.信用風(fēng)險(xiǎn)
10.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用( )或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
A.合同形式 B.紙面形式 C.電子形式 D.證書(shū)形式
11.固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.政策風(fēng)險(xiǎn)
12.政府債券的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )
A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
13.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響與對(duì)短期債券的影響( )。
A.更大 B.一樣 C.更小 D.不一樣
14.某投資者買(mǎi)了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實(shí)際收益率為( )。
A.0 B.5% C.10% D.15%
15.證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.利率風(fēng)險(xiǎn) C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.政策風(fēng)險(xiǎn)
16.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
C.實(shí)現(xiàn)投資向儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化 D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制
17.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。下面屬于招標(biāo)標(biāo)的分類的是( )。
A.價(jià)格招標(biāo) B.數(shù)量招標(biāo) C.美式招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)
18.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括( )。
A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金來(lái)源監(jiān)控
19.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征不包括( )。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)集中的`有形市場(chǎng)B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取市商制
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)
20.下面屬于中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。
A.中證流通指數(shù) B.上證180指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)
21.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守( )原則。
A.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用 B.公平、公正、公開(kāi)
C.穩(wěn)定、公開(kāi)、高效 D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
22.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有( )資格的( )機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A.保薦，保薦人 B.保證，保證人C.公證，公證人 D.中介，中間人
23.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。
A.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性 B.不以營(yíng)利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理
24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式，屬于證券( )。
A.直銷(xiāo)方式 B.代銷(xiāo)方式C.承銷(xiāo)方式 D.分銷(xiāo)方式
25.不屬于證券交易所的職能的是( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.以上都是
26.關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述錯(cuò)誤的是( )。
A.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
B.一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)
C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的
D.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型
27.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )以上的，可以不再提取。
A.60% B.40% C.70% D.50%
28.不屬于我國(guó)債券指數(shù)類型的有( )。
A.中國(guó)債券指數(shù) B.上證國(guó)債指數(shù)C.上證紅利指數(shù) D.上證企業(yè)債券指數(shù)
29.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法不包括( )。
A.包銷(xiāo)B.代銷(xiāo)C.自銷(xiāo)D.招標(biāo)發(fā)行
30.作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是( )。
A.財(cái)產(chǎn)股息B.股票股息C.建業(yè)股息D.負(fù)債股息
31.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B.價(jià)格招標(biāo)，單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
32.為規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的是( ).
A.利率期貨B.外匯期貨C.市場(chǎng)利率期貨D.固定利率期貨
33.關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.封閉市場(chǎng)信息，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
34.債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和( )兩方面組成。
A.利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B.息票利率風(fēng)險(xiǎn)C.政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D.信用等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)
35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)是( )。
A.證券發(fā)行市場(chǎng) B.證券交易市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng) D.次級(jí)市場(chǎng)
36.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。
A.證券中介機(jī)構(gòu) B.證券投資者C.證券發(fā)行人 D.證券交易所
37.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需要由( )推薦。
A.證券交易所 B.保薦人C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
38.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需要由( )審核。
A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.發(fā)行審核委員會(huì) D.證監(jiān)會(huì)
39.公司財(cái)務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)
40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量須為( )。
A.1億股以上 B.2億股票以上C.3億股票以上 D.4億股票以上
41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。
A.6個(gè)月 B.9個(gè)月 C.12個(gè)月 D.3年
42.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。
A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.12個(gè)月 D.1個(gè)月
43.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.1000萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.8000萬(wàn)元 D.10000萬(wàn)元
44.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是( )。
A.包銷(xiāo) B.全額包銷(xiāo) C.余額包銷(xiāo) D.代銷(xiāo)
45.根據(jù)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)確定股票發(fā)行價(jià)格時(shí)，可詢價(jià)的對(duì)象是( )。
A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所D.個(gè)人投資者
三、多項(xiàng)選擇題
1.證券發(fā)行制度包括( )。
A.登記制 B.核準(zhǔn)制 C.注冊(cè)制 D.審批制
2.證券交易所的職能包括( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
3.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時(shí)間B.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
4.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易
B.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，暫停其股票上市交易
C.公司未按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，暫停其股票上市交易
D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易
5.屬于證券交易所職能的有( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市 D.以上都不是
6.我國(guó)的債券指數(shù)包括( )。
A.中國(guó)債券指數(shù)B.上證國(guó)債指數(shù)C.上證紅利指數(shù)D.上證企業(yè)債券指數(shù)
8.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。
A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司債券的期限為3年以上
9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本( )以上的，可以不再提取。
A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%
10.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行包括( )
A.美式招標(biāo)B.收益率招標(biāo)C.價(jià)格招標(biāo)D.繳款期招標(biāo)
11.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)聯(lián)系的表述，正確的是( )
A.證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)相互依存，又相互制約
B.證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
C.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件
D.證券交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格
12.債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行 B.不定向發(fā)行 C.承銷(xiāo)包銷(xiāo) D.招標(biāo)發(fā)行
13.包銷(xiāo)可以分為( )。
A.定額包銷(xiāo) B.全額包銷(xiāo) C.余額包銷(xiāo) D.凈額包銷(xiāo)
14.股票發(fā)行的定價(jià)方式可以采取( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式 B.一般詢價(jià)方式 C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式 D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
15.證券交易所的特征包括( )。
A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B.參加交易者為備選會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率 16.證券監(jiān)管部門(mén)或證券交易所可對(duì)上市股票做出的處理包括( )。
A.特別處理 B.退市風(fēng)險(xiǎn)警示 C.暫停上市 D.終止上市
17.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括( )。
A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金監(jiān)控
18.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”是指( )。
A.運(yùn)行獨(dú)立 B.監(jiān)察獨(dú)立 C.代碼獨(dú)立 D.指數(shù)獨(dú)立
19.目前，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括( )。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司
20.中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。
A.中證流通指數(shù) B.滬深300指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)
21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )和( )兩種。
A.獨(dú)立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.獨(dú)立金融合約D.非衍生合同
23.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.發(fā)行規(guī)則 B.上市規(guī)則C.交易規(guī)則 D.會(huì)員管理規(guī)則
24.恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。
A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中國(guó)內(nèi)地25
25.下列說(shuō)法中，正確的是( )。
A.承購(gòu)包銷(xiāo)又稱私募發(fā)行
B.承購(gòu)包銷(xiāo)指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷(xiāo)團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承銷(xiāo)包銷(xiāo)合同，由承銷(xiāo)團(tuán)分銷(xiāo)擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標(biāo)發(fā)行指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行
26.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式 B.股票的形式
C.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式 D.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式
27.利率影響證券價(jià)格方式包括( )。
A.改變資金流向B.影響公司的盈利C.影響股息分配D.影響股東決策
28.證券發(fā)行市場(chǎng)，由( )組成。
A.證券中介機(jī)構(gòu)B.信托投資公司C.證券投資者D.證券發(fā)行人
29.公司的公積金來(lái)源有( )。
A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分
B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金 D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分
32.根據(jù)我國(guó)《證券法》和《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以( )。
A.等于票面金額B.超過(guò)票面金額C.低于票面金額D.任意選定
33.以下哪幾項(xiàng)是證券交易所的職能( )。
A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.決定每日開(kāi)盤(pán)價(jià)D.管理和公布市場(chǎng)信息
34.對(duì)上證綜合指數(shù)表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。
A.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
B.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單 平均法計(jì)算
C.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
D.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單 平均法計(jì)算
35.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期，( )是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
A.證券交易所B.柜臺(tái)交易C.店頭市場(chǎng)D.初級(jí)市場(chǎng)
36.在下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是( )。
A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格高低順序決定優(yōu)先順序
B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
D.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定優(yōu)先順序
四、判斷題
1.在一般情況下，公司盈利增加，股息也會(huì)相應(yīng)增加，股價(jià)上漲;公司盈利減少，股息也會(huì)相應(yīng)減少，股價(jià)下降。 ( )
2.依據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來(lái)源之一。 ( )
3.收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系是收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)。風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高。收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。( )
4.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易是我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的職能之一。( )
5.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金需求者和證券的供應(yīng)者是證券發(fā)行人。( )
6.股票投資的收益由股息收入、資本利得兩部分組成。( )
7.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。( )
8.資本利得只能為正，它指股票賣(mài)出價(jià)大于買(mǎi)入價(jià)時(shí)的差值。( )
部分答案：三、多項(xiàng)選擇題
BC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5. ABC 6.ABD 8.ABC 9.C 10.BCD 11.ABCD 12.ACD 13.BC 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABC 20.AB 21.AB 23.BCD 24.ABD 25.BCD 26.ABCD 27.AB 28.ACD 29.ABCD 32.AB 33.ABD 34.ABD 35.BC 36.AB
四、判斷題
1.√ 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.× 11.√ 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.√ 17.× 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.×30.√ 31.√ 32.√ 33.× 34.× 35.√ 36.√ 37.× 38.× 39.× 40.√ 41.× 42.×43.√
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