2015年證券從業(yè)《證券基礎知識》模擬試卷
v一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
2、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國債和地方債券
3、可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后( )個工作日內(nèi)應償還未轉股債券的本金和最后一期利息。
A.3
B.5
C.7
D.10
4、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.契約型基金和公司型基金
B.封閉式基金和開放式基金
C.國債基金、股票基金、貨幣市場基金
D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金
5、( )是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。
A.中央存托公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.信托投資公司
6、股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的( )。
A.±5%
B.±10%
C.±20%
D.±50%
7、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件之一是有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A.10
B.15
C.20
D.25
8、下列關于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是( )。
A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項指標
B.設置上證成分股指數(shù)是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎的基準指數(shù)
C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過10%
D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票
9、根據(jù)( )，證券投資基金可以區(qū)分為主動型基金和被動型基金。
A.基金運作方式不同
B.投資目標劃分
C.投資理念的不同
D.投資標的劃分
10、出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后( )個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所決定暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。
A.6
B.12
C.18
D.2411、關于債券發(fā)行主體論述不正確的是( )。
A.政府債券的發(fā)行主體是政府
B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司
C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構
12、已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.普通股票和優(yōu)先股票
C.外資股和內(nèi)資股
D.有限售條件股份和無限售條件股份
13、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
A.1
B.3
C.5
D.7
14、有價證券是( )的一種形式。
A.真實資本
B.商品資本
C.貨幣資本
D.虛擬資本
15、根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當( )進行收益分配。
A.每日
B.每2日
C.每周
D.每15日
16、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)的合約是( )。
A.金融互換
B.金融期權
C.金融期貨
D.金融遠期合約
17、( )是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移，對公司的資產(chǎn)、負債、股東權益總額毫無影響。
A.現(xiàn)金股息
B.財產(chǎn)股息
C.股票股息
D.負債股息
18、招股說明書的有效期為( )，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
A.12個月
B.9個月
C.6個月
D.3個月
19、由( )直接為投資者開立資金結算賬戶。
A.證券登記結算公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券公司
20、關于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是( )。
A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具
C.金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動
D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預測和判斷的準確程度21、下面不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標的是( )。
A.降低非系統(tǒng)性風險
B.保證證券市場的公平、效率和透明
C.保護投資者
D.降低系統(tǒng)性風險
22、基金管理人可以依照相關規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的( )。
A.基金交易費
B.銷售服務費
C.申購費
D.基金運作費
23、2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于( )起生效。
A.2006年12月1日
B.2006年1月1日
C.2006年5月1日
D.2006年10月1日
24、根據(jù)( )劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。
A.市場的效率
B.市場的作用
C.市場的功能
D.交易標的物
25、 B股是指( )。
A.境外上市外資股
B.香港上市外資股
C.紐約上市外資股
D.我國境內(nèi)上市外資股
26、我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
27、關于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D.由基金管理人召集
28、外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構、證券公司承銷。
A.投資者所在國
B.發(fā)行人所在國
C.發(fā)行地所在國
D.第三國
29、( )是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.財產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.負債股息
30、可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期權是( )。
A.歐式期權
B.美式期權
C.修正的美式期權
D.大西洋期權
31、 QDII基金是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，( )年我國推出了首批QDII基金。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
32、 2000年，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立( )。
A.倫敦國際金融期權期貨交易所
B.紐交所一泛歐證交所公司
C.CME集團有限公司
D.泛歐交易所
33、證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應當獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是( )。
A.應當向中國證監(jiān)會申請
B.應當通過所在機構向中國證監(jiān)會申請
C.應當直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請
D.應當通過所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會申請
34、不屬于建構模塊工具的是( )。
A.金融遠期合約
B.金融期權
C.金融期貨
D.結構化金融衍生工具
35、信用公司債券屬于( )范疇。
A.抵押債券
B.擔保債券
C.金融債券
D.無擔保債券
36、 ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了( )的運作特點。
A.契約型基金與公司型基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.股票基金與貨幣基金
D.成長型基金、收入型基金
37、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于( )。
A.政府機構
B.政府在證券業(yè)的分支機構
C.自律性組織
D.證券業(yè)最高監(jiān)管機構
38、下列選項中，關于詢價論述不正確的是( )。
A.詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段
B.通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應的市盈率
C.首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價
D.上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格
39、下面( )不是2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務的特點。
A.發(fā)行規(guī)模大幅增長，種類增多，發(fā)起主體增加
B.機構投資者范圍增加
C.監(jiān)管機構的管理更加嚴格
D.二級市場交易尚不活躍
40、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為( )年，自發(fā)行之日起6個月后可轉換為公司股票。
A.3
B.4
C.6
D.9
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