2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題
1、下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
2、按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.證券投資資金
B.債券現(xiàn)貨
C.債券回購
D.股票
3、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
4、以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》權(quán)威沖刺卷(1) 2015年3月24日來源：233網(wǎng)校 評論(0) │ 我要分享
騰訊微博 新浪微博 QQ空間 朋友網(wǎng) 人人網(wǎng) 開心網(wǎng) │ 我的做題記錄 本文導(dǎo)航第1頁：單項(xiàng)選擇題1-10第2頁：單項(xiàng)選擇題11-20第3頁：單項(xiàng)選擇題21-30第4頁：單項(xiàng)選擇題31-40第5頁：單項(xiàng)選擇題41-50第6頁：單項(xiàng)選擇題51-60第7頁：多項(xiàng)選擇題61-70第8頁：多項(xiàng)選擇題71-80第9頁：多項(xiàng)選擇題81-90第10頁：多項(xiàng)選擇題91-100第11頁：多項(xiàng)選擇題101-110第12頁：判斷題111-120第13頁：判斷題121-130第14頁：判斷題131-140第15頁：判斷題141-150第16頁：答案及解析進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷，可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題.每題0.5分.共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中.只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
2、按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.證券投資資金
B.債券現(xiàn)貨
C.債券回購
D.股票
3、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
4、以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
5、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。
A.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B.交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
6、某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
7、一般來說，信用等級最高的債券是( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.公司債券
C.政府債券
D.金融債券
8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.推廣機(jī)構(gòu)
C.托管銀行
D.結(jié)算托管部門
9、( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購
10、如果上市公司發(fā)生( )等事項(xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。
A.權(quán)益分派
B.公積金轉(zhuǎn)增股本
C.配股
D.兼并
11、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下;3萬元以上10萬元以下
B.1倍以上3倍以下;3萬元以上10萬元以下
C.1倍以上5倍以下;3萬元以上30萬元以下
D.1倍以上3倍以下;3萬元以上30萬元以下
12、下列關(guān)于全國銀行問債券市場回購清算業(yè)務(wù)描述正確的是( )。
A.計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
B.回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元
C.回購期限不含首次交割日，含到期交割日
D.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
13、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是( )。
A.1993年12月和1994年11月
B.1993年10月和1994年12月
C.1993年12月和1994年10月
D.1994年10月和1993年12月
14、證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷。
A.10
B.5
C.15
D.20
15、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出
B.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回
C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出
D.當(dāng)日買入的基金份額，同Et可以贖回
【證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題】相關(guān)文章：
證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題02-11
2015年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題101-20