證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識預(yù)測真題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�( )交易。
A.交易所
B.證券公司
C.基金公司
D.商業(yè)銀行
2、 下列關(guān)于基金管理人的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化
B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)
C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金
D.基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
3、 根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A.選擇權(quán)的性質(zhì)
B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系
4、 按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為( )。
A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基會
5、 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是( )。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.銀行間柜臺市場
D.銀行間債券市場
6、 實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為( )。
A.經(jīng)營租賃
B.設(shè)備租賃
C.短期租賃
D.長期租賃
7、 由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行效率高、成本低且( )。
A.流動性高
B.交易安全
C.靈活性高
D.收益性高
8、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過( )個(gè)工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25
9、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于( )。
A.已上市交易的股票
B.可在場外交易的股票
C.已上市交易的債券
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
10、 ( )是指為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。
A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)
B.機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)
C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.區(qū)域性股權(quán)交易市場
11、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務(wù)被稱為( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券代理業(yè)務(wù)
12、 下列關(guān)于債券的票面價(jià)值的描述中，正確的是( )。
A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮
13、 回購交易通常情況下只有( )小時(shí)，是一種超短期的金融工具。
A.6
B.12
C.18
D.24
14、 回購交易通常在( )交易中運(yùn)用。
A.遠(yuǎn)期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
15、 依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是( )。
A.出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況
B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來
C.安全保管基金的全部資產(chǎn)
D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益
16、 ( )是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。
A.流動性風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
17、 在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向( )等窗E1單位遞交債券發(fā)行申請。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.財(cái)政部
D.中國銀監(jiān)會
18、 相對其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。
A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.匯率風(fēng)險(xiǎn)
C.購買力風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)
19、 下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人
B.基金份額持有人享有對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
20、 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過( )進(jìn)行信用評級。
A.承銷人
B.投資人
C.信用增級機(jī)構(gòu)
D.信用評級機(jī)構(gòu)
21、 在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)( )而平倉的。
A.對沖
B.實(shí)物交割
C.現(xiàn)金交割
D.轉(zhuǎn)手交易
22、 關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價(jià)格水平的平均值
B.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量
C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)
D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，通過變動除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性
23、 金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.投資
B.籌資
C.生產(chǎn)經(jīng)營
D.資產(chǎn)或負(fù)債
24、 證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行( )披露。
A.基本信息公開
B.財(cái)務(wù)信息公開
C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開
D.所有內(nèi)部信息公開
25、 優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書.代表著對公司的( )。
A.所有權(quán)
B.債權(quán)
C.索取權(quán)
D.管理權(quán)
26、 金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存人人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按每日( )的利率處以罰息。
A.0.1‰
B.0.3%。
C.0.5‰
D.0.6%。
27、 可轉(zhuǎn)換債券通�？梢赞D(zhuǎn)換成( )。
A.擔(dān)保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D.普通股票
28、 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.道德風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.市場風(fēng)險(xiǎn)
29、 證券投資基金籌集的資金主要是投向( )。
A.實(shí)業(yè)
B.有價(jià)證券
C.房地產(chǎn)
D.第三產(chǎn)業(yè)
30、 在大多數(shù)國家，社�；鸱譃閮蓚�(gè)層次：一是國家以( )等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的( )。
A.社會保障稅;社會保險(xiǎn)基金
B.社會保障稅;企業(yè)年金
C.社會保險(xiǎn)基金;社會保障基金
D.社會保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金
31、 股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的( )。
A.期限性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.流動性
D.永久性
32、 股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的( )。
A.真實(shí)資本
B.債務(wù)資金
C.虛擬資本
D.應(yīng)付賬款
33、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.新技術(shù)革命
B.金融自由化
C.利潤驅(qū)動
D.避險(xiǎn)
34、 匯率風(fēng)險(xiǎn)又被稱為( )。
A.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
B.不可分散風(fēng)險(xiǎn)
C.外匯風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
35、 最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
36、 下列各項(xiàng)中，( )不是我國證券賬戶的種類。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.證券投資基金賬戶
D.權(quán)證交易賬戶
37、 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
38、 我國的( )是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A.商業(yè)銀行次級債券
B.混合資本債券
C.金融債券
D.銀行股票
39、 雖然宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時(shí)候才會暴露出來。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.累積性
B.隱藏性
C.或然性
D.潛在性
40、 通常，在金融期權(quán)交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。
A.期權(quán)買賣雙方均
B.期權(quán)買賣雙方均不
C.期權(quán)購入者
D.期權(quán)的出售者
41、 中央銀行參與貨幣市場的主要目的是( )。
A.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)
B.進(jìn)行短期融資
C.實(shí)現(xiàn)合理投資組合
D.取得傭金收入
42、 下列不屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是( )。
A.執(zhí)行會員大會的決議
B.選舉和罷免會員理事
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
43、 下列關(guān)于股票基本特征的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C.股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
44、 下列關(guān)于公開招標(biāo)方式中的“荷蘭式”招標(biāo)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差
B.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷
C.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格
D.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷
45、 金融市場的核心內(nèi)容是( )。
A.金融產(chǎn)品
B.金融產(chǎn)品交易
C.金融機(jī)構(gòu)
D.金融市場參與者
46、 為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請信譽(yù)良好的( )進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。
A.金融機(jī)構(gòu)
B.發(fā)起人
C.特定目的受托人
D.承銷人
47、 若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則貨幣乘數(shù)為( )。
A.4.0
B.4.7
C.5.3
D.5.9
48、 ( )的組建標(biāo)志著我國投資基金正式問世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。
A.深圳基金
B.上�；�
C.香港基金
D.北京基金
49、 證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
50、 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券( )。
A.流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大
B.流動性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較小
C.流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較大
D.流動性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小
51、 公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告( )次跟蹤評級報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.5
52、 債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，又稱為( )。
A.到期收益率
B.實(shí)際收益率
C.持有期收益率
D.名義利率
53、 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在( )時(shí)。
A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.公司解散清算
C.公司連續(xù)5年虧損
D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議
54、 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為( )。
A.奇異型期權(quán)
B.現(xiàn)貨期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.看跌期權(quán)
55、 下列關(guān)于金融自由化作用的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.金融自由化使利率、匯率、股價(jià)的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風(fēng)險(xiǎn)的工具
B.金融自由化促進(jìn)了金融競爭
C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主
D.由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地
56、 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是( )。
A.國際債券
B.亞洲債券
C.外國債券
D.歐洲債券
57、 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于( )名注冊資產(chǎn)評估師。
A.10
B.20
C.30
D.50
58、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A.證券公司
B.政策性銀行
C.商業(yè)銀行
D.基金公司
59、 證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
60、 優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
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