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2015年6月全國(guó)證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題預(yù)測(cè)
一、單項(xiàng)選擇題
1.有價(jià)證券是( )的一種形式。
A.真實(shí)資本
B.虛擬資本
C.貨幣資本
D.商品資本
2.有價(jià)證券按( ),可以分為股票、債券和其他證券。
A.證券發(fā)行主體的不同
B.募集方式分類(lèi)
C.是否在證券交易所掛牌交易
D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)
3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)分散功能
B.資本定價(jià)功能
C.資本配置功能
D.籌資一投資功能
4.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化,目前不少?lài)?guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備,為管理好這部分資金,成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權(quán)財(cái)富基金
C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.國(guó)務(wù)院
B.全國(guó)人大
C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
二、多項(xiàng)選擇題
1.對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
B.非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券
2.下列屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是( )。
A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所
C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
D.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
3.現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是( )
A.有限責(zé)任公司
B.股份有限公司
C.無(wú)限責(zé)任公司
D.合伙制公司
4.進(jìn)入21世紀(jì),金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。
A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B.在場(chǎng)外市場(chǎng)中,以各類(lèi)奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn),成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器
C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮
D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類(lèi)新產(chǎn)品,成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
5.從內(nèi)容上看,中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放包括的方面有( )。
A.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金
B.開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)
C.有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)
D.對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門(mén)特別行政區(qū)的開(kāi)放
參考答案:
一、單項(xiàng)選擇題
1.B
本題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。
2.D
本題考查有價(jià)證券的分類(lèi)。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi),有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券。
3.A
本題考查證券市場(chǎng)的基本功能—籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。
4.B
本題考查主權(quán)財(cái)富基金。
5.A
中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
二、多項(xiàng)選擇題
1.AB
本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易,但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易,所以選項(xiàng)AB錯(cuò)誤。
2.ACD
本題考查證券市場(chǎng)的三個(gè)顯著特征:它是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所,是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所,是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。
3.AB
現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種組織形式。
4.ABCD
選項(xiàng)ABCD都是進(jìn)入2 1世紀(jì)金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。
5.ABCD
本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都正確。
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