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證券從業(yè)

6月全國(guó)證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題預(yù)測(cè)

時(shí)間:2025-03-14 10:43:50 證券從業(yè) 我要投稿
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2015年6月全國(guó)證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題預(yù)測(cè)

  一、單項(xiàng)選擇題

2015年6月全國(guó)證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題預(yù)測(cè)

  1.有價(jià)證券是(  )的一種形式。

  A.真實(shí)資本

  B.虛擬資本

  C.貨幣資本

  D.商品資本

  2.有價(jià)證券按(  ),可以分為股票、債券和其他證券。

  A.證券發(fā)行主體的不同

  B.募集方式分類(lèi)

  C.是否在證券交易所掛牌交易

  D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)

  3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括(  )。

  A.風(fēng)險(xiǎn)分散功能

  B.資本定價(jià)功能

  C.資本配置功能

  D.籌資一投資功能

  4.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化,目前不少?lài)?guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備,為管理好這部分資金,成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的(  )。

  A.信托投資公司

  B.主權(quán)財(cái)富基金

  C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

  D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

  5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照(  )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

  A.國(guó)務(wù)院

  B.全國(guó)人大

  C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

  D.中國(guó)人民銀行

  二、多項(xiàng)選擇題

  1.對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(  )。

  A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

  B.非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易

  C.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

  D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

  2.下列屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是(  )。

  A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

  B.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

  C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

  D.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

  3.現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是(  )

  A.有限責(zé)任公司

  B.股份有限公司

  C.無(wú)限責(zé)任公司

  D.合伙制公司

  4.進(jìn)入21世紀(jì),金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(  )。

  A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

  B.在場(chǎng)外市場(chǎng)中,以各類(lèi)奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn),成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器

  C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

  D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類(lèi)新產(chǎn)品,成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

  5.從內(nèi)容上看,中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放包括的方面有(  )。

  A.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

  B.開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

  C.有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

  D.對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門(mén)特別行政區(qū)的開(kāi)放

  參考答案:

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.B

  本題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。

  2.D

  本題考查有價(jià)證券的分類(lèi)。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi),有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券。

  3.A

  本題考查證券市場(chǎng)的基本功能—籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。

  4.B

  本題考查主權(quán)財(cái)富基金。

  5.A

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

  二、多項(xiàng)選擇題

  1.AB

  本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易,但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易,所以選項(xiàng)AB錯(cuò)誤。

  2.ACD

  本題考查證券市場(chǎng)的三個(gè)顯著特征:它是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所,是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所,是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。

  3.AB

  現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種組織形式。

  4.ABCD

  選項(xiàng)ABCD都是進(jìn)入2 1世紀(jì)金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。

  5.ABCD

  本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都正確。

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