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2016年5月證券從業(yè)資格考試試卷及答案

　　2016年證券從業(yè)資格考試5月就要開(kāi)考了，那么關(guān)于證券考試各科目考試知識(shí)點(diǎn)你熟悉嗎?下面跟百分網(wǎng)小編一起來(lái)練習(xí)一下最新證券從業(yè)模擬試卷吧!

2016年5月證券從業(yè)資格考試試卷及答案

　　證券市場(chǎng)法律法規(guī)

　　單選題

　　1、非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)處以( )罰款。

　　A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下

　　正確答案：A

　　解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　2、公開(kāi)披露的基金信息不包括( )。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說(shuō)明書(shū)

　　C.股東會(huì)決議

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　正確答案：C

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開(kāi)披露的基金信息包括：(1)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書(shū)。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　3、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由( )任免。

　　A.財(cái)政部

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.人民銀行

　　D.當(dāng)?shù)卣?/p>

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))

　　單選題

　　1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀求不當(dāng)利益。

　　A.自動(dòng)回避制度

　　B.隔離墻制度

　　C.事前回避制度

　　D.分類經(jīng)營(yíng)制度

　　正確答案：B

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀求不當(dāng)利益。

　　2、公司分析中最重要的是( )分析。

　　A.員工狀況

　　B.信息狀況

　　C.財(cái)務(wù)狀況

　　D.生產(chǎn)狀況

　　正確答案：C

　　解析：公司分析中最重要的是財(cái)務(wù)狀況分析。

　　3、根據(jù)投資體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好將其分為風(fēng)險(xiǎn)回避者、風(fēng)險(xiǎn)追求者和風(fēng)險(xiǎn)( )。

　　A.研究者

　　B.關(guān)注者

　　C.中立者

　　D.以上各項(xiàng)都不對(duì)

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)投資體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好將其分為風(fēng)險(xiǎn)回避者、風(fēng)險(xiǎn)追求者和風(fēng)險(xiǎn)中立者。

　　投資銀行業(yè)務(wù)(保薦人)

　　單選題

　　1、對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A.40

　　B.30

　　C.20

　　D.10

　　正確答案：C

　　解析：對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　2、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司( )%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案：C

　　解析：?jiǎn)为?dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。

　　3、“荷蘭式”招標(biāo)是指，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最( )中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最( )中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。

　　A.高，低

　　B.高，高

　　C.低，高

　　D.低，低

　　正確答案：A

　　解析：“荷蘭式”招標(biāo)是指，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。

　　發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)(分析師)

　　單選題

　　1、利率是對(duì)機(jī)會(huì)成本及風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，其中對(duì)機(jī)會(huì)成本的補(bǔ)償部分稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，即到期日期等于投資期的( )的利率。

　　A.國(guó)債

　　B.股票

　　C.基金

　　D.同業(yè)拆借

　　正確答案：A

　　解析：利率是對(duì)機(jī)會(huì)成本及風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，其中對(duì)機(jī)會(huì)成本的補(bǔ)償部分稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，即到期日期等于投資期的國(guó)債的利率。

　　2、( )是指當(dāng)股價(jià)上漲到某個(gè)價(jià)位附近時(shí)，會(huì)出現(xiàn)賣方增加、買方減少的情況，從而使股價(jià)停止上漲，甚至有可能回落。

　　A.支撐線

　　B.壓力線