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2017證券從業(yè)資格考試業(yè)務練習題及答案
說到考試大家肯定會想到習題，我們知道平時的練習題可以決定我們考試的成績，有選擇的做題可以給我們帶來優(yōu)異的成績。下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的2017證券從業(yè)資格考試業(yè)務練習題，希望可以幫助到各位考生!
1、機構應當于每年( )月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告
A.4
B.6
C.5
D.7
參考答案：A
參考解析：《保薦辦法》第二十二條：“保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。……”第38題判斷修改保薦代表人在2個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可以暫停受理相關保薦代表人具體負責的推薦。( )
參考答案：√
參考解析：《保薦辦法》第七十四條保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。
2、保薦代表人在2個自然年度內被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
個人取得保薦代表人資格后，應當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關條件，以下情形中，中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格有( )
A.負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
B.受到稅務的行政處罰
C.受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書未被吊銷
E.未定期參加保薦代表人年度業(yè)務培訓
參考答案：C,D,E
參考解析：本題A，應限期改正，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。B，根據(jù)條文是受到中國證監(jiān)會的行政處罰直接撤銷資格，稅務局行政處罰不影響。
3、以下關于保薦機構對深交所上市公司現(xiàn)場檢查說法正確的有( )
A.主板上市公司2012年10月15日公開增發(fā)，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
B.創(chuàng)業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結果為C，保薦機構和保薦代表人應當至少每季度對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查
參考答案：B
參考解析：《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(2014年修訂)第三十條保薦機構和保薦代表人應當每年對上市公司至少進行…次定期現(xiàn)場檢查，持續(xù)督導時間不滿三個月的除外。
4、在持續(xù)督導期間，如果所保薦的上市公司上一年度信息披露工作考核結果為C或者D的，保薦機構和保薦代表人應當至少每半年對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查。第8題 證券公司取得保薦機構資格后，應當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關條件。以下情形中，中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦機構資格有( )
A.注冊資本低于人民幣1億元
B.受到工商局的行政處罰
C.從業(yè)人員不足35人
D.風險控制指標不符合相關規(guī)定
E.受到中國證監(jiān)會的行政處罰
參考答案：B,E
參考解析： 本題考查的是證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件以及維持保薦機構資格的條件。可以直接撤銷的情形是最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。
5、以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有( )
A.上市公司收購，從收購完成之日12個月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度
C.持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年
D.上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導
參考答案：D
參考解析：A選項，應該自收購人公告上市公司收購報告書之日起至收購完成后12個月;
B選項，如因借殼上市實際控制人變化，自證監(jiān)會核準重組之日起，不少于3個會計年度;
C選項，滬深交易所都沒有持續(xù)督導期間，實際控制人變化，延長1年的相關規(guī)定。按深交所新的《保薦工作指引》，在持續(xù)督導期間，上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，深交所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間：(1)上市公司在規(guī)范運作、公司治理、內部控制等方面存在重大缺陷或者較大風險的;(2)上市公司受到中國證監(jiān)會行政處罰或者交易所公開譴責的;(3)上市公司連續(xù)二年信息披露考核結果為D。
D選項，根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》的規(guī)定，法定督導期時間已滿，但是募資的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)督導。
6、甲證券公司于2013年5月取得保薦機構資格，則其于2014年3月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告符合《保薦辦法》關于保薦機構向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告的相關規(guī)定。( )
參考答案：×
參考解析：《保薦辦法》第二十二條：“保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
7、保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構( )
參考答案：√
參考解析：《保薦辦法》第四十三條：保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構。
8、以下情形中需要聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同保薦的情形( )
A.保薦機構持有發(fā)行人8%的股份
B.保薦機構的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份
C.保薦機構的重要關聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
D.發(fā)行人持有保薦機構8%股份
E.發(fā)行人的控股股東持有保薦機構8%股份
參考答案：A,B,C,D
參考解析：本題考點為應當聯(lián)合保薦的情形。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四十三條：保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過7%的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構。
相關閱讀：2016年證券從業(yè)資格證考試這樣復習
1.研讀考試大綱，熟悉重點、難點
證券從業(yè)資格考試大綱是考生發(fā)現(xiàn)命題點的重要途徑。因此，考生應認真、反復閱讀考試大綱的內容，吃透考試大綱要求的考試范圍和要點，然后將這些要求用不同符號或不同顏色的筆在指定教材中做好標記，以便在學習中準確把握重點、難點。
2.網(wǎng)羅歷年真題，把握命題趨勢
對考生來說，歷年考試真題是了解考試命題趨勢和動態(tài)的重要“窗口”。證券業(yè)從業(yè)資格考試已經(jīng)連續(xù)舉辦多年，因此會出現(xiàn)一些高頻考點，考生務必網(wǎng)羅這幾年尤其是近兩年的考試真題，學會從這些真題中整理出常考、必考的內容。這就要求考生在收集歷年真題的基礎上，應在指定教材中找到每一真題的出處，同時標記是哪一年的考題，最終發(fā)掘出近年考試發(fā)生的變化及命題趨勢。
3.總結命題考點，復習主次分明
考生要根據(jù)教材中標記的歷年考題，統(tǒng)計各章節(jié)內容在歷年考題中所占的分值，同時結合考試大綱，羅列出反復出現(xiàn)的考點及從未出現(xiàn)的內容，以便在復習過程中能夠分清主次，做到心中有數(shù)。
4.全面通讀教材，掌握內在聯(lián)系
證券從業(yè)資格考試考查的知識點以記憶性的為主，因此考生一定要安排好通讀教材的時間。在這里強調對教材的通讀，是要突出全面理解和融會貫通。此外，在準確把握文字背后復雜含義的基礎上，還要注意不同章節(jié)的內在聯(lián)系，能夠從整體上對應考科目進行全面、系統(tǒng)地掌握。
5.突擊重要考點，靈活應對變化
考生在全面通讀證券從業(yè)資格考試教材的基礎上，更要注意抓住重點進行復習。每門課程都有其必考知識點，這些知識點在每年的試卷上都會出現(xiàn)，只是命題的形式不同，萬變不離其宗。因此，對于重要的知識點，考生一定要熟練掌握，并且能夠舉一反三，做到以不變應萬變。
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