2016證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)習(xí)題及答案

　　說到考試大家肯定會想到習(xí)題，我們知道平時的練習(xí)題可以決定我們考試的成績，有選擇的做題可以給我們帶來優(yōu)異的成績。下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的2016證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)習(xí)題及答案，希望可以幫助到各位考生!

　　習(xí)題一

　　1.儲蓄國債發(fā)行的對象為(　　)。

　　A.機構(gòu)投資者

　　B.境外自然人

　　C.個人投資者

　　D.境外法人

　　2.保險公司次級債務(wù)的清償順序位于(　　)之前。

　　A.保單責(zé)任

　　B.公司普通債券

　　C.向銀行貸款

　　D.保險公司股權(quán)資本

　　3.(　　)依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.財政部

　　4.采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__________個工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前__________個工作日公布兌付公告。(　　)

　　A.1，3

　　B.2。3

　　C.2，5

　　D.3.5

　　5.公開發(fā)行企業(yè)債券的，若所籌集的資金用于固定資產(chǎn)投資項目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　6.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年(　　)30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。

　　A.4月

　　B.6月

　　C.9月

　　D.12月

　　7.發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在__________個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在__________個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。(　　)

　　A.3，6

　　B.3，12

　　C.6，12

　　D.6，24

　　8.證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起(　　)個工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送包含經(jīng)營情況、財務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　9.在債券的發(fā)行與承銷中，對未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，交易商協(xié)會可建議中國人民銀行給予(　　)。

　　A.紀(jì)律處分

　　B.民事處罰

　　C.行政處罰

　　D.刑事處罰

　　10.下列(　　)能夠行使持有人會議表決權(quán)。

　　A.發(fā)行人

　　B.發(fā)行人母公司

　　C.債務(wù)融資工具持有人

　　D.債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方

　　習(xí)題一參考答案：

　　1.C。【解析】儲蓄國債，是指財政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。儲蓄國債的發(fā)行對象為個人投資者，企事業(yè)單位、行政機關(guān)和社會團(tuán)體等機構(gòu)投資者不得購買。

　　2.D�！窘馕觥勘ｋU公司次級債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本。

　　3.C。【解析】中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　4.C�！窘馕觥坎捎脫�(dān)保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)在其年度報告中披露擔(dān)保人上1年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)審計的財務(wù)報告以及涉及的重大訴訟事項等內(nèi)容。發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前2個工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。

　　5.D�！窘馕觥抗�開發(fā)行企業(yè)債券的，需滿足籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策，所需相關(guān)手續(xù)齊全：用于固定資產(chǎn)投資項目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%;用于收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的，比照該比例執(zhí)行;用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的20%。

　　6.B。【解析】在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年6月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時，應(yīng)在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告。

　　7.D�！窘馕觥堪l(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　8.D。【解析】《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送包含經(jīng)營情況、財務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報告。

　　9.C。【解析】在債券的發(fā)行與承銷中，對未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，交易商協(xié)會可通過誡勉談話、警告、公開譴責(zé)等措施進(jìn)行處理;情節(jié)嚴(yán)重的，可建議中國人民銀行給予行政處罰。

　　10.C。【解析】債務(wù)融資工具持有人及其代理人行使表決權(quán)，所持每一債務(wù)融資工具最低面額為一表決權(quán)。發(fā)行人、發(fā)行人母公司、發(fā)行人下屬子公司、債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方等重要關(guān)聯(lián)方?jīng)]有表決權(quán)。

　　習(xí)題二

　　1.資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以(　　)為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保

　　B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)

　　C.受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)

　　D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)

　　2.企業(yè)股份制改組方案應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括(　　)。

　　A.突出主營業(yè)務(wù)

　　B.避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易

　　C.保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率

　　D.明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

　　3.根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司滿足于上市時市值至少為__________億港元，且經(jīng)審計的最近1個會計年度收入至少__________億港元即可。(　　)

　　A.40，5

　　B.30，5

　　C.30，3

　　D.20，3

　　4.上市公司境外上市的財務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送(　　)。

　　A.持續(xù)上市總結(jié)報告書

　　B.招股說明書

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　5.確定國際分銷方案時，對于募股規(guī)模較大的項目來說，每個國際配售地區(qū)通常要安排一家(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.監(jiān)管機構(gòu)

　　C.登記機構(gòu)

　　D.主要經(jīng)辦人

　　習(xí)題二參考答案：

　　1.D�！窘馕觥抠Y產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　2.C。【解析】為了實現(xiàn)境外募股與上市目標(biāo)，企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：(1)突出主營業(yè)務(wù);(2)避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易;(3)保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率;(4)避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙;(5)明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。故C項錯誤。

　　3.A。【解析】香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求作出了較大修訂，股份有限公司滿足于上市時市值至少為40億港元，且經(jīng)審計的最近1個會計年度的收益至少為5億港元即可。

　　4.A�！窘馕觥烤硟�(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”。

　　5.D。【解析】在確定國際分銷方案時，一般選擇當(dāng)?shù)胤�律對配售沒有限制和嚴(yán)格審查要求的地區(qū)作為配售地，以簡化發(fā)行準(zhǔn)備工作。對于募股規(guī)模較大的項目來說，每個國際配售地區(qū)通常要安排一家主要經(jīng)辦人。

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