2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》單選專練
對于證券從業(yè)者來說證券資格考試十分重要，為了幫助大家提高證券資格考試水平，百分網(wǎng)小編特地為大家整理了以下2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》單選專練，希望對大家有幫助!
單項選擇題
第1題：金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務是( )。
A.直接義務
B.違背受托義務
C.違背信托義務
D.間接義務
第2題：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交的文件不包括( )。
A.年檢申請報告
B.年度業(yè)務報告
C.經(jīng)審計局審計的財務會計報表
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
第3題：證券公司辦理定向資產(chǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )元。
A.100萬
B.300萬
C.500萬
D.1億
第4題：下列不屬于基金托管人義務的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
第5題：以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
第6題：犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
第7題：同自營業(yè)務相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是( )。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不穩(wěn)定性
第8題：中國證監(jiān)會按照( )的授權(quán)和相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.全國人大
B.國務院
C.全國人大常務委員會
D.中國人民銀行
第9題：下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是( )。
A.不直接從事經(jīng)營管理
B.任職時間短、不了解情況
C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
第10題：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
第11題：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔( )責任。
A.刑事
B.民事
C.侵權(quán)
D.違約
第12題：下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是( )。
A.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
B.可由財務負責人擔任
C.合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效
D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
第13題：下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是( )。
A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種
B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議
C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定
D.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行
第14題：查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起( )個工作日內(nèi)出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
第15題：公司提供擔保的主要方式不包括( )。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
第16題：下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊
第17題：證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
第18題：下列關于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是( )。
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客體是國家金融管理秩序
第19題：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。
A.50%;50%
B.30%;50%
C.50%;30%
D.30%;30%
第20題：下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應當提交的文件的是( )。
A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請報告
C.年度業(yè)務報告
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
【證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》單選專練】相關文章：
2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》單選題專練07-11
證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》單選訓練04-25
證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》單選練習05-14
2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》單選習題01-20
證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》單選訓練05-11
2017年證券從業(yè)《證券基本法律法規(guī)》專練(附答案)07-26