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2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》單選題專練
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單選題
1、 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi))不得高于證券交易金額的( )。
A.2.5‰
B.2.8‰
C.3‰
D.2‰
2、 有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買人價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25;丙的買人價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。
A.丁、甲、丙、乙
B.丙、乙、丁、甲
C.丁、丙、乙、甲
D.丙、丁、乙、甲
3、 在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以根據(jù)交易對(duì)手的( )協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。
A.注冊(cè)資本金狀況
B.信用狀況
C.債券賬戶內(nèi)的債券量
D.結(jié)算保證金狀況
4、 客戶最多可以與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A.3
B.4
C.2
D.1
5、 全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限( )。
A.含首次交收日，不含到期交收日
B.不含首次交收日，含到期交收日
C.含首次交收日，含到期交收日
D.不含首次交收日，不含到期交收日
6、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.3
B.5
C.20
D.10
7、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1個(gè)月
D.6個(gè)月
8、 證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由( )根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
A.董事會(huì)
B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
D.證券自營部門
9、 證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立( )。
A.信用資金臺(tái)賬
B.信用交易擔(dān)保資金賬戶
C.信用資金賬戶
D.融資專用資金賬戶
10、 中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為( )以上。
A.1萬股
B.5萬股
C.3萬股
D.2萬股
11、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于( )的收入。
A.國家稅收部門
B.證券公司
C.中國結(jié)算公司
D.證券交易所
12、 下列可導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的行為是( )。
A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B.操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤
13、 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是( )。
A.交易的直接參與者
B.交易的組織者
C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者
D.交易的監(jiān)管者
14、 證券公司的( )負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度。
A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)
D.分支機(jī)構(gòu)
15、 某標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003共4000萬元，成交價(jià)為9%，回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為( )。
A.4050萬元
B.4100萬元
C.4003萬元
D.4000萬元
16、 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A.高效準(zhǔn)確
B.簡(jiǎn)便易用
C.公開透明
D.公平及時(shí)
17、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不4低于1000萬元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
18、 關(guān)于股票的交易，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.股票交易必須在證券交易所中進(jìn)行
B.股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C.股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
D.股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中進(jìn)行
19、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A.0元
B.1元
C.5元
D.100元
20、 受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)狀況或其他異常狀況。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
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