2016證券從業(yè)《金融基礎知識》單選題專練
證券從業(yè)考試知識點較多，考生們平時要多做練習來鞏固知識。以下是百分網(wǎng)小編為大家收集的2016證券從業(yè)《金融基礎知識》單選題專練，希望對大家有幫助!
單選題專練一
1.股份有限公司的清算組由( )組成。
A.職工大會選出的代表
B.董事或股東大會確定的人員
C.監(jiān)事
D.董事長
2.擬改組企業(yè)應聘請( )作為企業(yè)股份制改組的財務顧問，并向該公司提供本企業(yè)的基本情況。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.具有改組和主承銷商經(jīng)驗的證券公司
D.財政部
3.國有企業(yè)在改制前進行清產(chǎn)核資的最終目的是( )。
A.賬務清理
B.財產(chǎn)清查
C.確定資產(chǎn)損益
D.反映企業(yè)資產(chǎn)價值
4.公司改組為上市公司時，如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土地使用權(quán)，國家可以將土地作價，以( )的方式投入上市公司。
A.國家股
B.出讓
C.社會公眾股
D.國有法人股
5.在進行股份制改組的會計報表審計時，審計風險中的( )是假定在沒有內(nèi)部控制的情況下，會計報表某項認定可能產(chǎn)生重大錯報的可能性。
A.控制風險
B.固有風險
C.檢查風險
D.疏忽風險
6.( )是發(fā)行人發(fā)行股票時，就發(fā)行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A.招股說明書
B.股票申請文件
C.資產(chǎn)評估報告
D.審計報告
7.資產(chǎn)評估報告由委托單位的主管部門簽署意見后，報送( )審核和驗證、確認。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.國家國有資產(chǎn)管理部門
D.當?shù)卣?/p>
8.招股說明書由發(fā)行人在保薦機構(gòu)及其他中介機構(gòu)的輔助下完成，由公司( )表決通過。
A.股東大會
B.監(jiān)事會
C.董事會
D.高級管理人員
9.保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于( )。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
10.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率( )的，原則上發(fā)行人需補充盈利預測并重新詢價。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
參考答案及解析：
1.B。【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成。
2.C�！窘馕觥繑M改組企業(yè)應聘請具有改組和主承銷商經(jīng)驗的證券公司作為企業(yè)股份制改組的財務顧問，并向該證券公司提供本企業(yè)的基本情況。
3.D�！窘馕觥壳瀹a(chǎn)核資是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)國家專項工作要求或者企業(yè)特定經(jīng)濟行為需要，按照規(guī)定的工作程序、方法和政策，組織企業(yè)進行賬務清理、財產(chǎn)清查，并依法認定企業(yè)的各項資產(chǎn)損益，從而真實反映企業(yè)的資產(chǎn)價值和重新核定企業(yè)國有資本金的活動。
4.D�！窘馕觥抗靖慕M為上市公司時，對上市公司占用的國有土地，如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土地使用權(quán)，可以將土地作價，以國有法人股的方式投入上市公司。
5.B�！窘馕觥抗煞葜聘慕M的會計審計風險的同有風險是假定在沒有內(nèi)部控制的情況下，會計報表某項認定可能產(chǎn)生錯報的可能性。
6.A。【解析】招股說明書是發(fā)行人發(fā)行股票時，就發(fā)行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
7.C。【解析】資產(chǎn)評估報告由委托單位的主管部門簽署意見后，報送國家國有資產(chǎn)管理部門審核、驗證和確認。
8.C。【解析】招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機構(gòu)的輔助下完成，由公司董事會表決通過。
9.C�！窘馕觥勘Ｋ]工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。
10.C�！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票的發(fā)行市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率25%的，原則上發(fā)行人需補充盈利預測并重新詢價;發(fā)行人申報時已提供盈利預測報告，但對定價的合理性解釋不充分的，同樣需要重新詢價。
單選題專練二
1.企業(yè)短期融資券最長期限不超過( )。
A.100天
B.150天
C.300天
D.365天
2.憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施，并征求( )的意見。
A.中國保監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國國資委
D.中國發(fā)改委
3.國債承銷團成員資格的有效期為( )。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
4.非存款類金融機構(gòu)申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的，注冊資本不得低于人民幣( )億元。
A.3
B.5
C.8
D.10
5.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導期間為證券上市當年( )。
A.剩余時間
B.后兩個完整會計年度
C.剩余時間及其后一個完整會計年度
D.剩余時間及其后兩個完整會計年度
6.設立股份有限公司，應當有__________人以上__________人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。( )
A.2，200
B.5，100
C.2.100
D.5，200
7.股份有限公司減資的，債權(quán)人自接到通知書之日起__________日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起__________日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或提供相應的擔保。( )
A.10，30
B.15，30
C.30,30
D.30.45
8.下列事項須由股東大會以特別決議通過的是( )。
A.董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法
B.公司章程的修改
C.公司年度預算方案、決算方案
D.公司年度報告
9.上市公司獨立董事連續(xù)( )次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。
A.2
B.3
C.5
D.6
10.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案及解析：
1.D�！窘馕觥�2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。該辦法規(guī)定：短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。
2.B�！窘馕觥繎{證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施，并征求中國銀監(jiān)會的意見。
3.B�！窘馕觥俊秶鴤袖N團成員資格審批辦法》規(guī)定，國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照本辦法再次審批。
4.C。【解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。
5.D�！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度。
6.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國公司法》第七十九條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
7.D�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司需要減少注冊資本時，必須編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
8.B�！窘馕觥抗蓶|大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。下列事項須由股東大會以特別決議通過：(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者減少注冊資本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)變更公司形式;(5)公司章程規(guī)定和股東大會以特別決議認定會對公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。
9.B。【解析】獨立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。
10.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百六十六條的規(guī)定，股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱;公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。
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