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2016年11月證券市場基本法律法規(guī)考試真題及答案
以下是百分網(wǎng)小編第一時間為各位考生公布的2016年11月證券市場基本法律法規(guī)考試真題及答案，僅供參考~
一、單項選擇題
第1題：( )可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
第2題：中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
第3題：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是( )。
A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)
B.協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)
C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
第4題：公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
第5題：自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
第6題：( )是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
第7題：證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期問，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
第8題：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經(jīng)驗
D.投資需求與風(fēng)險偏好
第9題：( )包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
A.證券賬戶管理
B.證券委托買賣
C.證券業(yè)務(wù)監(jiān)督
D.證券運營管理
第10題：證券公司辦理( )，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券自營業(yè)務(wù)
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第11題：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。
A.刑事
B.民事
C.侵權(quán)
D.違約
第12題：下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是( )。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
B.可由財務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效
D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第13題：下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是( )。
A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種
B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議
C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定
D.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行
第14題：查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起( )個工作日內(nèi)出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
第15題：公司提供擔(dān)保的主要方式不包括( )。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
第16題：下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊
第17題：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
第18題：下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是( )。
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客體是國家金融管理秩序
第19題：金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是( )。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
第20題：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。
A.年檢申請報告
B.年度業(yè)務(wù)報告
C.經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
二、組合型選擇題
第1題：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有( )。
Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
�、�.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險
�、�.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾
�、�.作虛假宣傳
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第2題：我國《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是( )。
Ⅰ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
�、�.非法獲得內(nèi)幕信息的人
�、�.持有公司5%以上股份的股東
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：D
第3題：下列屬于證券公司隔離墻措施的有( )。
�、�.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
�、�.加強對設(shè)計敏感信息的信息系統(tǒng)，通信及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全
�、�.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測
�、�.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：B
第4題：下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是( )。
�、�.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：C
第5題：證券公司根據(jù)( )確定對客戶融資融券的授信。
�、�.客戶融資融券申請Ⅱ.提交的保證金額度
�、�.客戶征信調(diào)查Ⅳ.主觀判斷
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
答案：D
第6題：在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，不屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是( )。
�、�.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
�、�.《證券公司治理準(zhǔn)則》Ⅳ.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
第7題：下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有( )。
�、�.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于5人
Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會
�、�.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表
�、�.董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第8題：中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括( )。
A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
答案：D
第9題：證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險包括( )。
Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營
�、�.操縱市場、內(nèi)幕交易Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：B
第10題：證券公司向客戶融資，可以使用( )。
�、�.自有資金
Ⅱ.客戶貿(mào)金賬尸內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時間的資金
�、�.公司貸款所得
�、�.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
答案：A
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