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職稱考試

期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試沖刺題

時間:2025-03-25 06:26:11 職稱考試 我要投稿
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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試沖刺題

  多項選擇題

期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試沖刺題

  1.依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,高級管理人員包括(  )。

  A.總經理、副總經理

  B.財務負責人

  C.首席風險官

  D.營業(yè)部負責人

  2.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格,應當具備的條件有(  )。

  A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

  B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

  C.具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經驗

  D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗,或者其他金融業(yè)務4年以上經驗

  3.申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請,并提交的申請材料有(  )。

  A.申請書

  B.任職資格申請表

  C.身份、學歷、學位證明

  D.期貨從業(yè)人員資格證書

  4.中國證監(jiān)會或者其派出機構通過(  )方式,對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

  A.審核材料

  B.考察談話

  C.詢問相關人

  D.調查從業(yè)經歷

  5.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護(  )的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

  A.公司

  B.客戶

  C.控股股東

  D.中小股東

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