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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬預測題
11.《期貨交易管理條例》的施行時間是( )。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日
12.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.2000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
13.對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起( )日內解除對其采取的有關措施。
A.1
B.5
C.7
D.3
14.( )對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。
A.國務院商務主管部門
B.國有資產監(jiān)督管理機構
C.銀監(jiān)會
D.證監(jiān)會
15.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由( )批準。
A.國務院期貨監(jiān)督管理機構
B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
C.證監(jiān)會
D.中國期貨業(yè)協會
16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當( )。
A.責令其限期改正，并處以罰款
B.通知出境管理機關依法阻止其出境
C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權
D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利
17.非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上15萬元以下
18.合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指( )。
A.交割
B.定價
C.簽約
D.結算
19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其( )中列支。
A.總資產
B.管理費用
C.營業(yè)成本
D.投資收益
20.期貨公司營業(yè)部變更負責人的，期貨公司應當向( )提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。
A.原負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構
B.擬任負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構
C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構
D.其住所地的工商行政管理機構
11.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行。
12.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。
13.D
14.A�！窘馕觥繃鴦赵荷虅罩鞴懿块T對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。
15.B。【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。
16.C。【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
17.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第七十五條規(guī)定，非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
18.A�！窘馕觥拷桓钍侵负霞s到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序.交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移.或者按照規(guī)定結算價格進行現金差價結算了結到期未平倉合約的過程。
19.C。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。
20.C
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