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2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試題型練習(xí)題
41.張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)( )。
A.主動辭去該期貨交易委托
B.以妻子的利益為主
C.以社會公共利益為主
D.確保王某的利益得到公平的對待
42.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.5
C.3
D.10
43.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對( )高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。
A.銀監(jiān)會
B.證監(jiān)會
C.董事會
D.期貨交易各方
44.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以( )確定管轄。
A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求
B.侵權(quán)訴訟請求
C.違約訴訟請求
D.標(biāo)的額較大的訴訟請求
45.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A.10%
B.60%
C.80%
D.20%
46.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的.合同履行地應(yīng)為( )。
A.期貨公司總部住所地
B.交割倉庫所在地
C.分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)住所地
D.受理法院住所地
47.下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中，正確的是( )。
A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)
C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有
D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)
48.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》由( )負(fù)責(zé)解釋。
A.中國金融期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會
49.依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì)( )交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。
A.5個(gè)
B.25個(gè)
C.15個(gè)
D.10個(gè)
50.在投資者投資經(jīng)歷評估中，金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為( )。
A.5分
B.10分
C.15分
D.25分
41.D
42.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法修正案》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
43.D�！窘馕觥扛鶕�(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為原則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。
44.A
45.C
46.C�！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。
47.A
48.A�！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第四十六條規(guī)定，本指引由中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋。
49.D
50.B�！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第二十六條規(guī)定，金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為10分。
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