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職稱考試

期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試題型練習題

時間:2025-05-20 18:53:48 職稱考試 我要投稿
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2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試題型練習題

  41.張某是某期貨公司的從業(yè)人員,其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易,后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當(  )。

2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試題型練習題

  A.主動辭去該期貨交易委托

  B.以妻子的利益為主

  C.以社會公共利益為主

  D.確保王某的利益得到公平的對待

  42.隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告,情節(jié)嚴重的,處(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

  A.1

  B.5

  C.3

  D.10

  43.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對(  )高度負責,誠實守信,恪盡職守。

  A.銀監(jiān)會

  B.證監(jiān)會

  C.董事會

  D.期貨交易各方

  44.侵權與違約競合的期貨糾紛案件,當事人既以違約又以侵權起訴的,以(  )確定管轄。

  A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

  B.侵權訴訟請求

  C.違約訴訟請求

  D.標的額較大的訴訟請求

  45.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的,對交易產(chǎn)生的損失,承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的(  ),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

  A.10%

  B.60%

  C.80%

  D.20%

  46.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的.合同履行地應為(  )。

  A.期貨公司總部住所地

  B.交割倉庫所在地

  C.分公司、營業(yè)部等分支機構住所地

  D.受理法院住所地

  47.下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中,正確的是(  )。

  A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

  B.多于指令數(shù)量的,僅虧損部分由期貨公司承擔

  C.多于指令數(shù)量的,盈利部分由客戶享有

  D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

  48.《金融期貨投資者適當性制度操作指引》由(  )負責解釋。

  A.中國金融期貨交易所

  B.中國期貨業(yè)協(xié)會

  C.中國證監(jiān)會

  D.中國銀監(jiān)會

  49.依據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定,投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應當包括累計(  )交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。

  A.5個

  B.25個

  C.15個

  D.10個

  50.在投資者投資經(jīng)歷評估中,金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為(  )。

  A.5分

  B.10分

  C.15分

  D.25分

  41.D

  42.B!窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法修正案》規(guī)定,隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

  43.D!窘馕觥扛鶕(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為原則(修訂)》,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責,誠實守信,恪盡職守。

  44.A

  45.C

  46.C!窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定,在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的,該分支機構住所地為合同履行地。

  47.A

  48.A。【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十六條規(guī)定,本指引由中國金融期貨交易所負責解釋。

  49.D

  50.B。【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十六條規(guī)定,金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為10分。

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