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2016期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎知識》模擬試題
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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選 項的代碼填入括號內)
1.某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買人1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸。此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的止損指令，價格定于1215元/噸，若市價回落可以保證該投機者( )。
A.獲得15元/噸的利潤
B.損失10元/噸
C.獲得5元/噸的利潤
D.損失15元/噸
2.按照一般性資金管理要領，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的( )以內。
A.20%-30%
B.20%-25%
C.5%-10%
D.10%-20%
3.某投資者共擁有10萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500t元，當采取io%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入( )張合約。
A.4
B.2
C.40
D.20
4.若某賬戶的總資本金額是20萬元，那么投資者一般動用的最大資金額應是( )萬元。
A.10
B.20
C.16
D.2
5.下列關于期貨投機者分散投資的說法，不正確的是( )。
A.期貨交易中分散投資可以有效地限制風險
B.期貨投機一般集中在少數(shù)幾個熟悉的品種的不同階段
C.期貨投機主張縱向投資分散化
D.期貨投機主張橫向投資多元化
6.基差交易是指以某月份的( )為計價基礎，來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品價格的交易方式。
A.零售價格
B.期貨價格
C.政府指導價格
D.批發(fā)價格
7.在基差交易中，賣方叫價是指( )。
A.確定現(xiàn)貨商品交割品質的權利歸屬賣方
B.確定基差大小的權利歸屬賣方
C.確定具體時點的實際交易價格的權利歸屬賣方
D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方
8.以下關于賣出套利的說法，正確的是( )。
A.賣出價格較高的交割月份期貨合約的同時，買入價格較低的另一交割月份的期貨合約，屬于賣出套利操作
B.如果套利者預期不同交割月份的期貨合約價格差很小時，可以進行賣出套利
C.賣出套利是指在反向市場上買入近期合約的同時賣出遠期合約
D.賣出套利是指套利者賣出遠期合約同時買入近期合約
9.基差交易之所以使用期貨價格為計價基礎，是因為( )。
A.期貨價格被視為反映現(xiàn)貨市場未來供求的權威價輅
B.交易的商品沒有現(xiàn)貨市場
C.交易雙方彼此不了解
D.交易雙方必須是期貨交易所的會員
10.采用( )方式，無論基差如何變化，都可以在結束套期保值交易時取得理想的保值效果。
A.正向市場買入保值
B.反向市場賣出保值
C.基差走強交易
D.基差交易
期貨從業(yè)資格考試試題答案
1、【答案】A
【解析】本題有效的止損指令為1215元/噸，如果市場價格回落至此價格，場內出市代表立即將合約平倉，此時能保證投機者仍有15元/噸(=1215-1200)的利潤。
2、【答案】A
3、【答案】A
【解析】按總資本的10%來確定投入該品種上每筆交易的資金。把總資本(如100000元)乘以10%就得出在該筆交易中可以注入的金額，為100000\10%=10000(元)。每手黃金合約的保證金要求為2500元，10000+2500=4(張)，即交易商可以持有4張黃金合約的頭寸。
4、【答案】A
【解析】一般性的資金管理中，投資額應限定在全部資本的1/3至1/2以內為宜。
5、【答案】D
【解析】期貨投機主張縱向投資分散化，而證券投資主張橫向投資多元化。所謂縱向投資分散化是指選擇少數(shù)幾個熟悉的品種在不同的階段分散資金投入，所謂橫向投資多元化是指可以同時選擇不同的證券品種組成證券投資組合，這樣都可以起到分散投資風險的作用。
6、【答案】B
【觶析】基差交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式。
7、【答案】C
【解析】如果確定交易時間的權利屬于買方，稱為買方叫價交易;若權利屬于賣方，則為賣方叫價交易。
8、【答案】A
【解析】如果套利者預期不同交割月份的期貨合約的價差將縮小，套利者可通過賣出其中價格較高的合約同時買入價格較低的合約來進行套利，這種套利為賣出套利。
9、【答案】A
【解析】由于期貨價格現(xiàn)在已被視為反映現(xiàn)貨市場未來供求的權威價格，現(xiàn)貨商更愿意運用期貨價格加減基差作為遠期現(xiàn)貨交易的定價依據(jù)。
10、【答案】D
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