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2024年證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)備考試題「附答案」
在日常學(xué)習(xí)、工作生活中，只要有考核要求，就會(huì)有試題，試題可以幫助主辦方了解考生某方面的知識(shí)或技能狀況。一份好的試題都是什么樣子的呢？以下是小編為大家整理的2024年證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)備考試題「附答案」，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)備考試題「附答案」 1
一、組合型選擇題
1、外匯風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。
A.或然性
B.不確定性
C.相對(duì)性
D.隱藏性
正確答案是：A
解析：外匯風(fēng)險(xiǎn)具有或然性、不確定性和相對(duì)性三大特征。
(1)外匯風(fēng)險(xiǎn)的或然性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。
(2)外匯風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。
(3)外匯風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來(lái)的是損失，給另一方帶來(lái)的必然是營(yíng)利。
2、一般性貨幣政策工具包括()。
Ⅰ.常備借貸便利
�、�.公開(kāi)市場(chǎng)操作
�、�. 再貼現(xiàn)政策
Ⅳ.存款準(zhǔn)備金制度
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：C
解析：一般性貨幣政策工具又稱為常規(guī)性工具，主要包括：存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。
3、證券交易所有()兩種形式。
�、�.備案制
�、�.注冊(cè)制
Ⅲ.會(huì)員制
�、�.公司制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：B
解析：證券交易所有會(huì)員制和公司制兩種形式。通常大多數(shù)國(guó)家采用會(huì)員制。
4、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)說(shuō)法正確的是()。
�、�.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)
�、�.采用公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易
�、�. 管理比較嚴(yán)格
�、�.組織方式采用做市商制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是：C
解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征：(1)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)(2)組織方式采用做市商制(3)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)(4)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易(5)管理比證券交易所寬松
5、新一代的經(jīng)濟(jì)思維對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的啟示有()。
I.必須建立最基本的社會(huì)福利框架，加強(qiáng)泛福利化體制
II.必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制
III. 必須大力推進(jìn)文化領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資
IV .經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展
A.II、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III
正確答案是：A
解析：新一代的經(jīng)濟(jì)思維須在四個(gè)基本維度上創(chuàng)新以應(yīng)對(duì)金融危機(jī)：第一，必須建立最基本的社會(huì)福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善的、獨(dú)立透明的法治基礎(chǔ)之上建立政府對(duì)金融市場(chǎng)的有效監(jiān)管體制;第三，必須大力推進(jìn)生產(chǎn)領(lǐng)域的市場(chǎng)化，鼓勵(lì)實(shí)業(yè)投資;第四，經(jīng)濟(jì)體系周期性調(diào)整結(jié)構(gòu)行業(yè)運(yùn)行進(jìn)展。
6、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定。
�、�.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%
Ⅱ.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)債、債券基金的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95%
�、�. 投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%
Ⅳ.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：C
解析：Ⅲ項(xiàng)，投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%。
7、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為()。
Ⅰ.審批
�、�.注冊(cè)
�、�.開(kāi)戶
Ⅳ.委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：B
解析：經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。
8、我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須符合的條件是()。
I .自有資金不少于人民幣1億元
II .具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
III .主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
IV .證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：C
解析：設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣2億元。(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施。(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
9、股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，包括()等權(quán)利。
I .資產(chǎn)收益
II .交易及退股
III .重大決策
IV .選擇管理者
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：C
解析：II項(xiàng)，股票可以交易，但不能退股。普通股的持有者是股份公司的基本股東，依法享受資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
10、股票收益主要來(lái)自( )。
I .股份公司
II .股票流通
III .利率的降低
IV .法定存款準(zhǔn)備金率的降低
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III
D.I、II、III、IV
正確答案是：A
解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。持有股票的目的在于獲取收益。股票的收益來(lái)源可分成兩類：一是來(lái)自股份公司;二是來(lái)自股票流通。
11、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇( )。
I .行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票
II .如果法律允許，可以將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
III .按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
IV .不行使權(quán)利而聽(tīng)任其而過(guò)期失效
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：D
解析：考察對(duì)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的.使用問(wèn)題。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指原普通股股東按照持股比例，以低于股票市價(jià)的特定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司新發(fā)行的一定數(shù)量股票的權(quán)力。并沒(méi)有特別指出是5%比例，因此第三項(xiàng)錯(cuò)誤。
12、下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是( )。
I .優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)
II .優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由《證券法》規(guī)定
III .優(yōu)先股票的股息率一般是事先確定的
IV .優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是：B
解析：I、II項(xiàng)，優(yōu)先股股東一般無(wú)表決權(quán)，其具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定。
13、商業(yè)銀行債券包括( )。
I .商業(yè)銀行金融債券
II .商業(yè)銀行次級(jí)債券
III .混合資本債券
IV .政策性金融債券
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A
解析：IV項(xiàng)，政策性金融債券屬于金融債券的一種。商業(yè)銀行債券：(1)商業(yè)銀行普通債券。商業(yè)銀行普通債券即商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券。(2)商業(yè)銀行次級(jí)債券。次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且索償排在存款和其他債券之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債券。(3)混合資本債券。我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。(4)小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券。申請(qǐng)發(fā)行小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券的商業(yè)銀行應(yīng)出具書(shū)面承諾，承諾發(fā)行債券所籌集的資金全部用于發(fā)放小型微型企業(yè)貸款。
14、一般來(lái)講，債券因具有固定的()，因而在二級(jí)市場(chǎng)上其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于股票價(jià)格而言比較穩(wěn)定。
I .票面利率
II .收益率
III .期限
IV .投資回報(bào)
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.III、IV
正確答案是：B
解析：一般來(lái)講，債券因具有固定的票面利率和期限，因而在二級(jí)市場(chǎng)上其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于股票價(jià)格而言比較穩(wěn)定。
15、債券的兌付方式有()。
Ⅰ.到期兌付
�、�.提前兌付
�、�. 債券替換
Ⅳ.分期兌付
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
解析：債券的兌付方式有五種：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉(zhuǎn)換為普通股兌付。
16、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
I .資金使用方向
II .市場(chǎng)利率變化
III .籌資者的資信
IV .債券變現(xiàn)能力
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B
解析：發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：
(1)資金使用方向。如果為了彌補(bǔ)臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)，可以發(fā)行短期債券;如果為了滿足長(zhǎng)期資金的需求，可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券。
(2) 市場(chǎng)利率變化。當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券;當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于上升時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。
(3) 債券變現(xiàn)能力 。如果市場(chǎng)流通性強(qiáng)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券容易被投資者接受;如果市場(chǎng)流通性弱，長(zhǎng)期債券的銷(xiāo)售可能不如短期債券。
17、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是( )。
I .可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間
II .可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券
III .轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)
IV .贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件
A.I、IV
B.II、III
C.I、Ⅲ
D.I、II、IV
正確答案是：A
解析：II項(xiàng)，可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。
III項(xiàng)，轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)。
18、按資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()。
I .境外資產(chǎn)證券化
II .國(guó)內(nèi)資產(chǎn)證券化
III .離岸資產(chǎn)證券化
IV .境內(nèi)資產(chǎn)證券化
A.I、II
B.I、IV
C.III、IV
D.II、III、IV
正確答案是：C
解析：按資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為離岸資產(chǎn)證券化和境內(nèi)資產(chǎn)證券化。
19、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有( )。
I .降低風(fēng)險(xiǎn)
II .避免基金操縱市場(chǎng)
III .發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
IV .增加基金資產(chǎn)的收益水平
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A
解析：對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有：
(1)引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)。
(2)避免基金操縱市場(chǎng)。
(3)發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。
20、以下關(guān)于證券投資基金的作用說(shuō)法正確的是()。
I .為中小投資者拓寬了投資渠道
II .有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
III .為機(jī)構(gòu)投資者拓寬了投資渠道
IV .有效分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正確答案是：A
解析：證券投資基金的作用：
(1)為中小投資者擴(kuò)寬了投資渠道
(2)優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
(3)有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展
(4)完善金融體系和社會(huì)保障體系
證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)備考試題「附答案」 2
1.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于_____萬(wàn)股，或者交易金額不低于_____萬(wàn)美元時(shí)，可以采用大宗交易方式。( )
A.30：50
B.30;30
C.50;50
D.50;30
參考答案：D
2.( )以后，國(guó)饋市場(chǎng)出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場(chǎng)與非銀行間債券市場(chǎng)相分離的變化，呈現(xiàn)全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)、深滬證交所國(guó)債市場(chǎng)和場(chǎng)外國(guó)債市場(chǎng)“三足鼎立”之勢(shì)。
A.1991年
B.1993年
C.1994年
D.1996年
參考答案：D
3.( )東南亞金融危機(jī)中，國(guó)際炒家正是利用金融工程來(lái)設(shè)計(jì)精巧的套利和投機(jī)策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩;反之，在金融市場(chǎng)日益開(kāi)放的背景下，各國(guó)政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟(jì)和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。
A.1980年
B.1984年
C.1997年
D.1999年
參考答案：C
4.發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于( )萬(wàn)元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.5 000
參考答案：B
5.( )深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報(bào)，融資融券交易正式進(jìn)入市場(chǎng)操作階段。
A.2005年4月29日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
參考答案：C
6.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，從( )開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
A.2002年5月1日
B.2006年5月17日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
參考答案：A
7.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的( )。
A.5%
B.10%
C.1 5%
D.20%
參考答案：B
8.中國(guó)人民銀行接受注冊(cè)后，在注冊(cè)有效期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)和發(fā)起機(jī)構(gòu)可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)機(jī)，在按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前( )個(gè)工作日，將最終的發(fā)行說(shuō)明書(shū)、評(píng)級(jí)報(bào)告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國(guó)人民銀行備案。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
9.隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的.資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，其中1990～1996年屬于( )。
A.內(nèi)資散戶時(shí)代
B.內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期
C.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時(shí)期
D.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期
參考答案：A
10.企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.6 000
參考答案：D
11.競(jìng)爭(zhēng)型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點(diǎn)是通過(guò)做市商之間的競(jìng)爭(zhēng)，____買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，____交易成本。( )
A.減少;降低
B.減少;提高
C.增加;降低
D.增加;提高
參考答案：A
12.下列債券種類中，屬于按債券發(fā)行信用保證方式分類的是( )。
A.國(guó)債
B.地方債
C.抵押債券
D.金融債
參考答案：C
參考解析： 按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國(guó)債、地方債、金融債和公司債;按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔(dān)保債券、信用債券。
13.我國(guó)發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是( )。
A.股東的姓名或者名稱
B.股票數(shù)量
C.各股東所持股份數(shù)
D.股東的住所
參考答案：B
14.世界上最早的保險(xiǎn)市場(chǎng)是( )倫敦開(kāi)設(shè)的專門(mén)提供保險(xiǎn)交易的皇家交易所。
A.1489年
B.1568年
C.1635年
D.1790年
參考答案：B
15.根據(jù)《公司法》規(guī)定，在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近( )年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
A.2
B.3
C.5
D.8
參考答案：B
16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)規(guī)則等作出了具體規(guī)定。
A.2007年4月20日
B.2012年12月1日
C.2013年12月25日
D.2015年9月29日
參考答案：A
17.下列屬于間接融資的種類的是( )。
A.國(guó)家信用和消費(fèi)信用
B.銀行信用和消費(fèi)信用
C.民間個(gè)人信用和商業(yè)信用
D.商業(yè)信用和銀行信用
參考答案：B
18.短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )天的有價(jià)證券。
A.270
B.360
C.365
D.370
參考答案：C
19.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中投公司)于( )宣告成立，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。
A.2001年12月11日
B.2002年12月1日
C.2003年1月1日
D.2007年9月29日
參考答案：D
20.在委托指令的類別中，屬于按委托時(shí)效限制劃分的是( )。
A.市價(jià)委托
B.收市委托
C.賣(mài)出委托
D.零數(shù)委托
參考答案：B
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題精選
1.持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的( )數(shù)額。
A.最低
B.一定
C.平均
D.最高
參考答案：D
2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿( )周歲。
A.16
B.1 8
C.20
D.24
參考答案：B
3.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近( )年未受過(guò)刑事處罰的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
4.名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的( )個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。
A.2
B.4
C.6
D.8
參考答案：D
5.申請(qǐng)為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的個(gè)人，應(yīng)提交最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。
A.12
B.24
C.36
D.48
參考答案：C
6.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的( )的單位和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案：D
7.一般情況下，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于____日，并不得超過(guò)____日。( )
A.30;60
B.30;90
C.60;90
D.60;120
參考答案：A
8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資咨詢資格申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交( )。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
9.( )是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金中介機(jī)構(gòu)
參考答案：A
10.我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由( )統(tǒng)一組織。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
11.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以( )的罰款。
A.10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下
B.10萬(wàn)以上60萬(wàn)以下
C.30萬(wàn)以上50萬(wàn)以下
D.30萬(wàn)以上60萬(wàn)以下
參考答案：D
22.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)___日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后___日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。( )
A.10;2
B.10;3
C.15;2
D.15;3
參考答案：A
13.( )對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
14.合格境外機(jī)構(gòu)投資申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起( )年內(nèi)，通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
15.( )對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券交易所
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
16.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑( )以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：B
17.我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中[第二個(gè)層次是指( )。
A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
D.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
參考答案：B
18.有限責(zé)任公司股東不得多于( )個(gè)。
A.40
B.50
C.60
D.70
參考答案：B
19.認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本( )的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
參考答案：C
20.股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)( )日前通知各股東。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
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