2017年證券市場法律法規(guī)基礎考試要點

　　由于考試題量大，時間緊，同時要求考生對知識要點必須非常熟悉�？忌�必須在36秒鐘的時間里解答一道題，容不得考生在考試的時候花過多的時間去仔細推敲、思考、計算每一道題。只要考生充分掌握各科知識，對各科知識了然在胸，就可以快速應答。那么，下面是由小編為大家提供證券市場法律法規(guī)基礎考試要點，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　01考點

　　《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第七節(jié)-14、15

　　違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定有哪些法律責任呢?

　　證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務有哪些呢?

　　02考點精析

　　違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定的法律責任：

　　證券公司應當健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。

　　證券公司應當妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責任的，應當直接處理;涉及委托人責任的，應當協(xié)助客戶聯(lián)系委托人處理。

　　證券公司及其從業(yè)人員違反《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍：

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施。

　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　03練習題

　　1. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

　　A. 變更

　　B. 交割

　　C. 轉(zhuǎn)賬

　　D. 托管

　　答案：B

　　解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

　　2. 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括()。

　　A. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B. 提供期貨行情信息

　　C. 代理客戶進行期貨交易

　　D. 提供交易設施

　　答案：C

　　解析：證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　3. 證券公司從事中間介紹業(yè)務，不能為期貨公司的客戶提供的服務包括()。

　　I .協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　II. 代理客戶進行期貨交易

　　III .替客戶修改交易密碼

　　IV .劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　A. I 、II 、IV

　　B. II 、III、 IV

　　C. II 、III

　　D. III、 IV

　　答案：B

　　解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

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