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2017基金從業(yè)《證券投資基礎(chǔ)知識》備考習(xí)題及答案
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1、 CAPM利用( )來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小。
A.A
B.β
C.Γ
D.δ
2、 QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為( )元人民幣。
A.100
B.1000
C.1萬
D.10萬
3、 投資者希望以即時的市場價格進(jìn)行證券交易，就會下達(dá)( )。
A.限價指令
B.止損指令
C.隨價指令
D.市價指令
4、 私募股權(quán)投資最早在( )地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。
A.歐美
B.東亞
C.北美
D.南美
5、 ( )年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)。
A.1982
B.1981
C.1980
D.2000
6、 ( )，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。
A.2013年9月6日
B.2011年5月6日
C.1998年4月7日
D.2000年6月8日
7、 ( )類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。
A.債券
B.基金
C.證券
D.股票
8、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具是( )。
A.股指期貨
B.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證
C.證券投資基金
D.以上都正確
9、 對于長期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是( )。
A.名義收益率
B.資本收益率
C.實際收益率
D.投資收益率
10、 可轉(zhuǎn)換債券的( )來自債券利息收入。
A.純粹債券價值
B.轉(zhuǎn)換權(quán)利價值
C.票面利率
D.轉(zhuǎn)換價格
11、 QDII基金可以投資于( )。
A.短期政府債券
B.購買不動產(chǎn)
C.購買房地產(chǎn)抵押按揭
D.購買實物商品
12、 下列屬于基金利潤來源中利息收入的是( )。
A.買入返售金融資產(chǎn)收入
B.股利收益
C.手續(xù)費(fèi)返還
D.基金投資收益
13、 一家企業(yè)的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率為5，那么該家企業(yè)平均需花( )天收回一次賬面上的全部應(yīng)收賬款。
A.5
B.73
C.30
D.70
14、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括( )。
A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)
B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)
C.所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達(dá)不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益.而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算
D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿?/p>
15、 ( )是對風(fēng)險因子的暴露程度。
A.風(fēng)險敞口
B.風(fēng)險價值
C.VaR估算方法
D.風(fēng)險評估
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16、 投資期限越長，則投資者對( )的要求越低。
A.利率
B.收益
C.期限
D.流動性
17、 ( )是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會計信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。
A.基金會計核算
B.證券投資基金
C.基金資產(chǎn)估值
D.基金管理運(yùn)作
18、 基金會計以( )為會計核算主體。
A.證券投資基金
B.企業(yè)
C.基金托管人
D.基金管理人
19、 個人投資者買賣基金份額( )征收印花稅。
A.減半
B.雙倍
C.全額
D.暫免
20、 根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場工具的為( )。
A.貨幣市場基金
B.資本市場基金
C.穩(wěn)健基金
D.混合基金
21、 20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是( )。
A.大量買入策略
B.B.大量賣出策略
C.買入并持有策略
D.賣出到期策略
22、 下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是( )。
A.贖回條款
B.轉(zhuǎn)換期限
C.市場利率
D.回售條款
23、 下列關(guān)于基金份額的分拆、合并，敘述錯誤的是( )。
A.當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆
B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)
C.當(dāng)基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值
D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并
24、 國債收益率曲線是反應(yīng)( )的有效途徑。
A.遠(yuǎn)期利率
B.資產(chǎn)
C.負(fù)債
D.所有者權(quán)益
25、 下列關(guān)于期權(quán)的表述中，不正確的是( )。
A.標(biāo)的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看跌期權(quán)的價格就越低
B.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和
C.全美范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年芝加哥期權(quán)交易所的看漲期權(quán)交易開始的
D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的.紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升
26、 從投資類型來看，我國QDII基金多數(shù)為( )。
A.債券型
B.主題型
C.股票型
D.混合型
27、 下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法中，錯誤的是( )。
A.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素
B.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較小時，交易單位應(yīng)該較大
C.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣
D.交易單位，又稱為合約規(guī)模，是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量
28、 1985年12月20日，歐洲委員會通過了( )，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。
A.UCITS一號指令
B.B.AIFMD指令
C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》
D.《集合投資計劃治理白皮書》
29、 下列不屬于分級基金要考慮的風(fēng)險的是( )。
A.匯率風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.杠桿機(jī)制風(fēng)險
D.折價/溢價交易風(fēng)險
30、 下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，正確的是( )。
A.貝塔系數(shù)大于0時.該投資組合的價格變動方向與市場相反
B.貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致
C.貝塔系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動方向與市場相反
D.貝塔系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大
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