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2015年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題1
單項(xiàng)選擇題
1、未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司托管。
下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( )。
A.委托方式
B.證券賬號(hào)
C.委托價(jià)格
D.證券品種
2、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購以( )。
A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
3、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是( )。
A.合法的證券公司
B.投資品種的選擇
C.委托買賣方式的選擇
D.全權(quán)委托投資
4、證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)：符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時(shí)效的訂單失效。( )
5、證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。( )
6、按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料是( )。
A.法定代表人授權(quán)書
B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件
C.法定代表人身份證明文件復(fù)印件
D.法定代表人工作證
多項(xiàng)選擇題
7、在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有( )。
A.見券付款
B.券款對(duì)付
C.見款付券
D.錢貨兩清
8、關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是( )。
A.證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
B.證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.在國(guó)家法定假日，交易時(shí)問為正常交易日的一半
D.如果交易時(shí)間變更，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告
9、關(guān)于股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，以下屬于異常波動(dòng)的情形有( )。
A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
C.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
D.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)換手率達(dá)到20%的
10、下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有( )。
A.可以在持有期的有利時(shí)機(jī)內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
B.可以持有到期獲得債券本金和利息
C.可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓
D.可以參與發(fā)行人的股東大會(huì)
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