證券從業(yè)考試《投資基金》精選模擬試題
以下是小編整理的證券從業(yè)考試《投資基金》精選模擬試題，希望對大家有所幫助
1.目前我國的開放式基金的認購渠道主要包括：( )。
A.證券公司
B.證券投資咨詢機構(gòu)
C.商業(yè)銀行
D.證券登記結(jié)算中心
2.當封閉式基金募集期限屆滿不能成立時，基金管理人應承擔以下責任( )。
A.以固有的財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務與費用
B.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項
C.賠償投資者投資機會成本
D.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息
3.當封閉式基金出現(xiàn)以下情況時( )，封閉式基金終止，停止運作。
A.封閉式基金的基金份額凈值連續(xù)60天低于5000萬元
B.基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的
C.基金份額持有人大會決定終止的
D.封閉式基金合同期限屆滿而未延期的
4.依照《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴募或續(xù)期應具備( )條件。
A.基金運營業(yè)績良好
B.基金份額持有人大會決議通過
C.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準
D.基金管理人、托管人核準
5.積極型股票投資戰(zhàn)略中的市場異常策略包括( )。
A.小公司效應
B.低市盈率效應
C.被忽略的公司效應
D.遵循公司內(nèi)部人交易
6.從2008年4月24日起，證券(股票)交易印花稅按照( )的稅率征收。
A.千分之一
B.千分之二
C.千分之三
D.千分之四
7.下列關于基金份額凍結(jié)的說法中，正確的是( )。
A.基金份額凍結(jié)由基金托管人受理
B.基金份額凍結(jié)由國家有權(quán)機關提出
C.基金份額凍結(jié)時產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)
D.基金份額凍結(jié)由基金注冊與過戶登記人受理
8.封閉式基金的變更行為主要有( )。
A.基金合并
B.基金管理人、基金托管人變更。
C.轉(zhuǎn)換基金運作方式
D.基金擴募或延長基金合同的期限
9.基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定( )等相關利益主體間的關系。
A.基金管理公司股東
B.基金管理公司董事會
C.基金管理公司管理層
D.監(jiān)管機構(gòu)
10.《證券投資基金法》規(guī)定有下列情形之一的，基金管理人職責終止( )。
A.被依法取消基金管理資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.基金合同約定的其他情形
11.對基金管理公司而言，開放式基金的買入價指( )。
A.基金投資人向基金管理公司申購基金單位的價格
B.基金投資人要求基金管理公司贖回基金單位的價格
C.基金管理公司向基金投資人賣出基金單位的價格
D.基金管理公司向基金投資人買入基金單位的價格
12.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需由( )的復核。
A.中國證監(jiān)會
B.基金發(fā)起人
C.證券交易所
D.基金托管人
13.我國證券投資基金持有的未上市的首次公開發(fā)行的股票以( )估值。
A.平均價
B.成本價
C.開盤價
D.收盤價
14.封閉式基金采用“分紅再投資”的分配方式，( )。
A.由基金管理人自主決定，無需報請中國證監(jiān)會核準
B.由基金管理人與基金托管人協(xié)商決定
C.由基金管理人自主決定，但需報請中國證監(jiān)會核準
D.需經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
15.目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入( )。
A.征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅
B.不征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅
C.征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅
D.不征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅
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