2015證券從業(yè)資格《證券投資基金》模擬試題
1. 我國《證券投資基金法》自( C)起實施。
A 1997年11月14日
B 2004年10月8 日
C 2004年6 月1 日
D 2006年7月1日C
2. 根據(jù)我國的實踐，基金經(jīng)理必須由基金公司的( C)進(jìn)行任免。
A 風(fēng)險控制委員會
B 投資決策委員會
C 基金份額持有人大會
D 董事會C
3. 一般投資者都是風(fēng)險厭惡者，他們的無差異曲線簇表現(xiàn)為( A)的曲線。
A 向右下凸
B 向左上凸
C 向右上凸
D 向左下凸A
4. 不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制某一市場指數(shù)表現(xiàn)的基金是(B )。
A 成長型基金
B 指數(shù)型基金
C 平衡型基金
D 收入型基金B(yǎng)
5. 在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( B)。
A 保證市場的公平、效率和透明
B 保護(hù)投資者利益
C 保證市場的公開、公平和公正
D 推動基金業(yè)的發(fā)展B
6. 某一債券組合中包括兩種債券，債券A價值4000元、收益率5%，債券 B價值6000元，收益率8%，則債券組合的加權(quán)平均收益率為( A)。
A 6.8%
B 7.0%
C 6.5%
D 7.5%A
7. 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于(B )。
A 90%
B 80%
C 70%
D 60%B
8.已知兩種股票A、B的β系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對兩種股票投資的比例分別為40%和60%，則該證券組合的β系數(shù)為(A )。
A 0.96
B 1.85
C 0.925
D 0.88A
9. 基金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括( A)。
A 信息披露控制
B 基金交易業(yè)務(wù)控制
C 投資決策控制
D 研究業(yè)務(wù)控制A
10. 基金上市交易公告書披露的事項不包括( C)。
A 基金合同摘要
B 基金持有人結(jié)構(gòu)
C 基金托管人報告
D 募集情況與上市交易安排C
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11. 開放式基金份額的申購與贖回是在( B)之間進(jìn)行的。
A 基金份額持有人與基金份額持有人
B 基金份額持有人與基金管理人
C 基金份額持有人與銷售代理人
D 基金份額持有人與注冊登記人B
12.關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是(C )。
A 基金注冊登記機(jī)構(gòu)，可以根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的請求，對其銷售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)
B 在凍結(jié)期間被凍結(jié)的帳戶或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)
C 基金注冊登記機(jī)構(gòu)可以對基金帳戶或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)
D 可以由國家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)C
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