證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)考點(diǎn)
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證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)考點(diǎn) 1
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
(1)挪用客戶資產(chǎn)。
(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。
(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。
(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。
(6)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。
(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。
(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。
(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。
(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。
(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改
正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
(4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。
(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。
融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
合法合規(guī)原則：
1、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的'規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全。
2、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
3、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或則依法籌集的資金，向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或則依法取得處分權(quán)的證券
集中管理原則
證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。
公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系
操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制體系。
融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
董事會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定于融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門的職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。
獨(dú)立運(yùn)行原則
證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。
崗位分離原則
證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立與其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。
(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。
(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。
(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。
(8)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案
和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。
(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的材料
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：
(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書。
(2)股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。
(3)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照有關(guān)規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。
(4)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件。
(5)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件。
(6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)測(cè)試的證明文件。
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
證券公司信用賬戶
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。
1、融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
2、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。
3、信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
4、信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算
商業(yè)銀行
商業(yè)銀行主要包括融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
1、融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
2、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的資金
融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)
客戶的申請(qǐng)
客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。客戶申請(qǐng)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證文件、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通自己賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明文件
營(yíng)業(yè)部受理客戶申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對(duì)客戶進(jìn)行征信】評(píng)估和授信審批。
客戶征信調(diào)查
證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式以記載和保存。
客戶征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括：客戶基本資料、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄、還款能力、融資融券需求
不符合相關(guān)規(guī)定的和證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人、證券公司不得向其融資融券
客戶的選擇
客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)：
1、從事證券交易時(shí)間，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
2、賬戶狀態(tài)�？蛻糸_戶手續(xù)齊全、資料完備、資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好。
3、信譽(yù)狀況，客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄
4、資產(chǎn)狀況，具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力
5、投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)，投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
6、關(guān)聯(lián)關(guān)系，非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人
證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律法規(guī)考點(diǎn) 2
證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定
(一)禁止內(nèi)幕交易
含義：禁止內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易
1、內(nèi)幕信息知情人
(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管人員
(2)持股5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高管人員
(3)實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高管人員
(4)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高管人員
(5)因任職可獲取公司內(nèi)幕信息的人員
(6)監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員及其他履行法定職責(zé)管理發(fā)行、交易的人員
(7)保薦人、承銷的證券公司、交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人
下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )
Ⅰ.公司的董事甲某
�、�.持有A公司10%股份的股東
B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某
�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C 【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
2、內(nèi)幕信息范圍
(1)證券法第六十七條所列重大事件
(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃
(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
(4)公司債務(wù)擔(dān)保的.重大變更
(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%
(6)公司的董事、監(jiān)事、高管人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
選擇題
18.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計(jì)劃 B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵鉀、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
【答案】D 【解析】《證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。 (2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。
(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。 (4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。
(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵鉀、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。
3、禁止行為
(1)內(nèi)幕信息之情人在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣或建議他人買賣該公司證券
(2)內(nèi)幕信息之情人在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息
(3)單獨(dú)持有或通過(guò)協(xié)議等其他手段與他人共同持有5%以上股份的股東，收購(gòu)上市公司的股份應(yīng)依法
4、法律責(zé)任
內(nèi)幕交易行為給投資人造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
(二)禁止操縱證券交易價(jià)格
1、禁止行為
(1)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或交易量
(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格和交易量
(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格和交易量
(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)
2、法律責(zé)任
操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
(三)禁止傳播虛假信息
1、國(guó)家工作人員和傳媒從業(yè)人員 禁止編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)
2、交易所、證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員:禁止做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)
3、傳媒機(jī)構(gòu) 必須真實(shí)客觀傳播信息、禁止誤導(dǎo)
(四)禁止證券欺詐
1、禁止行為
(1)違背客戶委托為其買賣證券
(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易書面確認(rèn)文件
(3)挪用客戶資金
(4)未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶名義買賣證券
(5)為牟取傭金，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易
(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假消息或誤導(dǎo)投資者的信息
(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為
2、法律責(zé)任 欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
(五)其他禁止行為
1、禁止行為
(1)禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易
(2)禁止法人出借自己或他人的證券賬戶
(3)禁止資金違規(guī)流入股市
(4)禁止任何人挪用公款買賣證券
2、法律義務(wù)
(1)交易所、證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，發(fā)現(xiàn)禁止行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
(2)國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股企業(yè)買賣股票，需遵守相關(guān)規(guī)定
【多選】以下哪些行為屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為()
A.某企業(yè)利用其子公司賬戶從事證券交易
B.某企業(yè)使用財(cái)政專項(xiàng)撥款買賣證券
C.某證券公司挪用客戶資金進(jìn)行證券自營(yíng)買賣
D.某人在其控制的三個(gè)賬戶之間進(jìn)行頻繁交易，影響證券交易價(jià)格和交易量
答案：ABCD 解析：前三項(xiàng)屬于其他禁止行為，D屬于操縱證券交易行為
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