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2015年6月全國(guó)證券從業(yè)《證券交易》押題試卷及答案
一、單選題
1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出
B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出
C.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券
D.交易申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶(hù)內(nèi)可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，( )負(fù)責(zé)保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。
A.證券公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A.時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)
5. 客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A.客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B.住址證明
C.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶(hù)信用證券帳戶(hù)
D.融資融券擔(dān)保品證明
二、多選題
1. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的( )業(yè)務(wù)，需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)。
A.認(rèn)購(gòu)
B.交易
C.申購(gòu)
D.贖回
2. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括( )。
A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證
B.國(guó)債、公司或企業(yè)債
C.證券投資基金
D.A、B股
3. 關(guān)于證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.證券賬戶(hù)是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的
B.證券賬戶(hù)是證券公司為投資者開(kāi)立的
C.證券賬戶(hù)可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
D.證券賬戶(hù)可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)
4. 下列尚未公開(kāi)的信息中，( )屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司訂立可使全年銷(xiāo)售收入大幅增長(zhǎng)的銷(xiāo)售合同
B.持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)
C.上市公司發(fā)生重大損失
D.某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
5. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括( )。
A.資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式
B.客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.客戶(hù)資產(chǎn)的數(shù)額
D.投資目標(biāo)和管理期限
參考答案：
一、單選題
1. B
當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣(mài)出。
2. B
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。
3. A
證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先。
4. D
以盈利為目的并以自有資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。
5. C
客戶(hù)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)、融資融券擔(dān)保品證明、客戶(hù)具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶(hù)征信所需的相關(guān)材料。
二、多選題
1. ABCD
投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)。
2. ABC
自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象不包括B股。
3. AC
證券賬戶(hù)是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》)的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶(hù)由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。其中，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。
4. ACD
內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
5. ACD
定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
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