證券從業(yè)資格模擬試題
無論是在學習還是在工作中，我們都要用到試題，借助試題可以更好地考核參考者的知識才能。大家知道什么樣的試題才是規(guī)范的嗎？下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格模擬試題，歡迎閱讀與收藏。
證券從業(yè)資格模擬試題 1
單項選擇題
1、 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所一律取距前收盤價最近的價位為成交價。（ ）
2、配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。（ ）
3、 假設××股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如下表所示：
賣三
5.40800
賣二
5.39300
賣一
5.382000
買一
5.371500
買二
5.36800
買三
5.351800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買入指令，價格為5．39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為（ ）。
A．成交300股，價格為539元
B．成交1800股，價格為535元
C．成交2300股，價格分別為2000股5．38元、300股5．39元
D．成交2600股，價格分別為1800股5．35元、800股5．36元
4、國債買斷式回購初始結(jié)算實行中國結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的“貨銀對付”制度。（ ）
多項選擇題
5、目前，中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有（ ）。
A．上海金融區(qū)交易所
B．香港聯(lián)合交易所
C．深圳證券交易所
D．上海證券交易所
6、 在我國證券市場發(fā)展過程，網(wǎng)上發(fā)行新股的類型有（ ）等。
A．全額預繳，比例配置
B．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
C．網(wǎng)上競價發(fā)行
D．網(wǎng)上定價市值配售
7、 下列服務屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的售中服務的有（ ）。
A．向客戶介紹證券基礎知識
B．對客戶進行開戶指導
C．客戶的關系維護
D．向客戶提示投資產(chǎn)品的風險
8、關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的`是（ ）。
A．證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延
B．證券交易所可以調(diào)整交易時間，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
C．在國家法定假日，交易時問為正常交易日的一半
D．如果交易時間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告
9、 關于交易席位的說法，正確的有（ ）。
A．證券公司只有獲得了交易席位才能從事實際的證券業(yè)務
B．交易席位實質(zhì)上有交易資格的含義
C．從實質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進行交易的固定位置
D．從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是指證券公司在證券交易所交易大廳的固定位置
10、經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括（ ）。
A．證券賬戶管理
B．資金賬戶管理
C．證券委托買賣
D．清算交割
證券從業(yè)資格模擬試題 2
1、 證券的a系數(shù)表示實際市場中證券的預期收益率與資本資產(chǎn)定價模型中證券i的均衡期望收益率之間的差異。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、完全不相關的證券A和證券B，其中證券A的.期望收益率為16%，標準差為6%；證券8的期望收益率為20%，標準差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標準差為（ ）。
A．3．8%
B．7．4%
C．5．9%
D．6．2%
3、 在識別圓弧形時，成交量也是很重要的。無論是圓弧頂還是圓弧底，在它們的形成過程中，成交量的過程都是兩頭小、中間大。（ ）
4、 周期型行業(yè)的運動狀態(tài)直接與經(jīng)濟周期相關，這種相關性呈現(xiàn)（ ）。
A．正相關
B．負相關
C．不相關
D．不完全相關
5、證券投資分析中公司分析的對象主要是指（ ）。
A．股份有限公司
B．有限責任公司
C．外資公司
D．上市公司
6、 能量潮指標0BV指標的理論基礎是市場價格的有效變動必須有成交量配合，而且它不能單獨使用，必須與股價曲線相配合。（ ）
7、 股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，下列（ ）假定股票永遠支付固定的股利。
A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
B．零增長模型
C．不變增長模型
D．市盈率估價模型
9、構(gòu)成產(chǎn)業(yè)的特點有（ ）。
A．規(guī)模性
B．職業(yè)化
C．社會功能性
D．群體性
10、下列關于GDP變動和證券市場走勢關系的分析，正確的是（ ）。
A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長，證券市場將呈現(xiàn)上升走勢
B．高通貨膨脹下的GDP增長，必將導致證券市場行情下跌
C．宏觀調(diào)控下的GDP減速增長，如果調(diào)控目標得以順利實現(xiàn)，證券市場呈平穩(wěn)漸升的態(tài)勢
D．當GDP由低速增長轉(zhuǎn)向高速增長時，證券市場將伴之以快速上漲之勢
證券從業(yè)資格模擬試題 3
單項選擇題
1、 自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以（ ）為主要目標的金融自由化運動。
A．證券市場網(wǎng)絡化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業(yè)經(jīng)營
2、主要以國家機構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。（ ）
3、 狹義的有價證券是指（ ）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．銀行證券
4、 從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構(gòu)應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A．7
B．8
C．9
D．10
多項選擇題
5、 下面對《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》中債權(quán)擔保規(guī)定的闡述，正確的有（ ）。
A．證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
C．客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D．司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關執(zhí)行
6、 證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括（ ）。
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
7、關于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的`作用與效果闡述不正確的是（ ）。
A．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B．人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
D．在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標
8、 證券市場包括（ ）。
A．基金市場
B．同業(yè)拆借市場
C．債券市場
D．股票市場
9、 按收益保障性分類可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（ ）。
A．保證最高收益型
B．非收益保證型
C．保證最低收益型
D．保本型
10、 股票的基本要素有（ ）。
A．發(fā)行主體
B．股份
C．持有人
D．面值
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