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2016年證券從業(yè)考試證券交易基礎(chǔ)訓(xùn)練題
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1、以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( )。(答案:D)
A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C、采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D、交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
2、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是( )。(答案:A)
A、交易物的不變性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
3、債券買斷式回購交易也稱( )。(答案:B)
A、封閉式回購
B、開放式回購
C、一次性回購
D、雙向回購
4、證券營業(yè)部內(nèi)部控制應(yīng)重點防范的內(nèi)容不包括( )。(答案:D)
A、越權(quán)經(jīng)營
B、預(yù)算失控
C、道德風(fēng)險
D、決策失誤
5、營業(yè)部直接與資金、有價證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實行( )。(答案:A)
A、雙人負(fù)責(zé)制
B、輪換崗位制
C、責(zé)任追究制
D、崗位責(zé)任制
6、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的( )計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。(答案:B)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
7、在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采用( )公式計算。(答案:C)
A、加權(quán)平均法
B、移動加權(quán)平均法
C、派許加權(quán)綜合價格指數(shù)
D、幾何加權(quán)平均
8、在營業(yè)部固定資產(chǎn)實物管理中，財務(wù)部門負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的( )，確保固定資產(chǎn)的核算真實、準(zhǔn)確。(答案:C)
A、實物管
B、卡片管理
C、價值管理
D、財務(wù)管理
9、營業(yè)部計算機機房防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于( )歐姆。(答案:D)
A、4
B、6
C、8
D、10
10、由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人也可使用( )作為應(yīng)急措施劃撥資金。(答案:D)
A、電話劃款憑證
B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C、書面劃款憑證
D、傳真劃款憑證
11、回購交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和( )的特點。(答案:B)
A、期貨交易
B、遠(yuǎn)期交易
C、期權(quán)交易
D、債券交易
12、深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為( )。(答案:C)
A、T+2日16：00
B、T+2日17：00
C、T+1日16：00
D、T+1日17：00
13、辦理非交易過戶時，證券公司審核后，將申請文件及證明發(fā)送至( )。(答案:C)
A、證券交易所
B、中國證監(jiān)會
C、登記結(jié)算機構(gòu)
D、開戶銀行
14、無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括( )。(答案:A)
A、公示處分
B、警告
C、沒收非法所得
D、罰款
15、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由( )家以上營業(yè)部，并且布局合理。(答案:C)
A、10
B、15
C、20
D、25
16、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由( )負(fù)責(zé)。(答案:C)
A、證券交易所
B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C、基金管理人
D、證券監(jiān)管機構(gòu)
17、格式化詢價是指參與者必須按照( )規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。(答案:C)
A、中國人民銀行
B、證券交易所
C、交易系統(tǒng)
D、結(jié)算代理人
18、1999年7月1日，( )的實施標(biāo)志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。(答案:A)
A、《中華人民共和國證券法》
B、《中華人民共和國債券法》
C、《證券公司管理辦法》
D、《證券交易所管理辦法》
19、上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:C)
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
20、證券公司如不接受、不配合證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，且情節(jié)特別嚴(yán)重者，將給予暫停自營業(yè)務(wù)( )的處罰。(答案:B)
A、半年以內(nèi)
B、半年至一年
C、一年至兩年
D、兩年以上
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