證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》組合型選擇題專練

　　證券從業(yè)考試知識點較多，考生們平時要多做練習(xí)來鞏固知識。以下是百分網(wǎng)小編為大家收集的證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》組合型選擇題專練，希望對大家有幫助!

　　組合型選擇題

　　1.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ 交易場所和交易組織形式不同

　�、� 交易的監(jiān)管程度不同

　�、� 遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　�、� 保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.下列情形中，使受托機構(gòu)職責(zé)終止的有(　　)。

　�、� 被依法取消受托機構(gòu)資格

　　Ⅱ 被資產(chǎn)支持證券持有人大會解任

　�、� 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、� 受托機構(gòu)辭任

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.關(guān)于金融市場的功能，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 資源配置與轉(zhuǎn)化功能 Ⅱ 價格調(diào)控功能

　�、� 風(fēng)險分散和規(guī)避功能 Ⅳ 宏觀調(diào)控傳導(dǎo)功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.下列關(guān)于股票發(fā)行制度的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 審批制使得證券市場的供求機制完全是行政化而不是市場化的

　�、� 審批制的審核方式是實質(zhì)審查

　　Ⅲ 注冊制與核準(zhǔn)制的根本區(qū)別在于公開發(fā)行權(quán)利是政府授予還是法律賦予

　�、� 注冊制實行寬進(jìn)嚴(yán)管，重在事中和事后監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　5.下列影響股票價格變動的因素中，屬于行業(yè)與部門因素的有(　　)。

　　Ⅰ 經(jīng)濟周期變動 Ⅱ 行業(yè)分析因素

　�、� 公司競爭力 Ⅳ 行業(yè)生命周期

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.關(guān)于機構(gòu)投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 機構(gòu)投資者有助于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展

　　Ⅱ 機構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場之間的有機結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運行機制

　　Ⅲ 機構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運行

　�、� 機構(gòu)投資者有助于實現(xiàn)社會經(jīng)濟體系與宏觀經(jīng)濟的良性互動發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)擔(dān)任。申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ 凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　Ⅱ 設(shè)有專門的基金托管部門

　�、� 取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、� 有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.金融風(fēng)險中，從國際因素方面看，宏觀經(jīng)濟風(fēng)險的影響因素的主要決定因素包括(　　)。

　�、� 經(jīng)濟素質(zhì)因素 Ⅱ 政策因素

　　Ⅲ 對外開放程度 Ⅳ 管制情況

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　9.我國地方政府債券的發(fā)行模式包括(　　)。

　�、� 代發(fā)代還 Ⅱ 自發(fā)代還

　�、� 代發(fā)自還 Ⅳ 自發(fā)自還

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.資金回收風(fēng)險的規(guī)避方法有(　　)。

　�、� 利用“5C”系統(tǒng)對客戶進(jìn)行科學(xué)評估，對不同的客戶給予不同的信用期間、信用額度和不同的現(xiàn)金折扣，制定合理的資信等級和信用政策

　�、� 在現(xiàn)銷和賒銷之間權(quán)衡，當(dāng)賒銷所增加的盈利超過所增加的成本時，才應(yīng)當(dāng)實施應(yīng)收賬款賒銷

　�、� 定期編制賬齡分析表，確定合理的應(yīng)收賬款比例，對應(yīng)收賬款回收情況進(jìn)行監(jiān)督，對壞賬損失事先做好準(zhǔn)備

　　Ⅳ 針對不同的客戶、不同的階段采取不同的收賬政策，既要保證賬款的有效收回，又要注意避免傷及客我關(guān)系，同時，制定收賬政策時要考慮收賬費用與壞賬損失的大小

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11關(guān)于RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別，下列說法正確的有(　　)。

　�、� RQFII試點業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

　�、� RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　�、� RQFII試點業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

　　Ⅳ 在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　證券從業(yè)題庫參考解析： RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場;④在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　12關(guān)于我國地方政府債券的說法，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

　�、� 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱

　�、� 一般債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府為沒有收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)主要以一般公共預(yù)算收入還本付息的政府債券

　　Ⅳ 一般債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益擔(dān)保債券)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　證券從業(yè)題庫參考解析： Ⅳ項，地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項債券(收益擔(dān)保債券)。

　　13公開市場業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于的條件包括(　　)。

　�、� 中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個金融市場的資金實力

　　Ⅱ 必須有政府管理的管理和監(jiān)督

　�、� 要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場

　�、� 必須有其他政策工具的配合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　證券從業(yè)題庫參考解析： 公開市場業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于如下的三個條件：①中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個金融市場的資金實力;②要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場，中央銀行可買賣的證券種類必須達(dá)到一定規(guī)模，經(jīng)濟主體的理性化程度較高，有完善的政策傳導(dǎo)機制;③必須有其他政策工具的配合。

　　14債券兌付的方式有(　　)。

　　Ⅰ 到期兌付 Ⅱ 提前兌付 Ⅲ 逐筆結(jié)算 Ⅳ 轉(zhuǎn)換為普通股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　證券從業(yè)題庫參考解析： 債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉(zhuǎn)換為普通股。

　　15關(guān)于中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 設(shè)置賬簿，及時準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄

　　Ⅱ 將自有債券和其他財產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開設(shè)賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券

　�、� 切實保護(hù)客戶債券的安全，對客戶的債券托管賬戶記錄的真實性與保密性負(fù)責(zé)

　�、� 除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　證券從業(yè)題庫參考解析： 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括：①設(shè)置賬簿，及時準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄;②將自有債券和其他財產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開設(shè)賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券;③切實保護(hù)客戶債券的安全，對客戶的債券托管賬戶記錄的真實性與準(zhǔn)確性負(fù)責(zé);④除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償;⑤必須為客戶保守商業(yè)秘密等。

　　16關(guān)于基金的作用，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例

　�、� 近年來基金市場的迅速發(fā)展已充分說明，基金和股票能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險

　�、� 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　�、� 通過為保險資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險市場和貨幣市場的發(fā)展壯大

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　證券從業(yè)題庫參考解析： Ⅰ項，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，擴大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實際上起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。

　　17根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)。基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、� 凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　�、� 在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　Ⅲ 具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

　�、� 具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　證券從業(yè)題庫參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)�；�金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。④具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范;最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查;中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　18經(jīng)濟周期的階段包括(　　)。

　�、� 萌芽期 Ⅱ 繁榮期

　　Ⅲ 衰退期 Ⅳ 蕭條期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　證券從業(yè)題庫參考解析： 經(jīng)濟周期的過程大體經(jīng)過四個階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復(fù)蘇期。

　　19信用違約互換的主要風(fēng)險有(　　)。

　�、� 定價風(fēng)險 Ⅱ 結(jié)算風(fēng)險

　�、� 流動性風(fēng)險 Ⅳ 法律風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　證券從業(yè)題庫參考解析： 信用違約互換的主要風(fēng)險有定價風(fēng)險、交易對手風(fēng)險、流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險。

　　20金融市場發(fā)展[第一階段的表現(xiàn)的有(　　)。

　�、� 推動了歐洲大陸金融體系的發(fā)展 Ⅱ 推動了歐洲大陸金融市場的發(fā)展

　　Ⅲ 推動了歐洲大陸金融工具的發(fā)展 Ⅳ 推動了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

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