證券從業(yè)法律法規(guī)的知識點
態(tài)度決定一切，相信你可以的，小編和你一起分享證券法律法規(guī)的知識點，希望對你有所幫助。
一、處罰方面 5%~15%
�、偬搱笞再Y本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的
5%~15%的罰款;
�、诠镜陌l(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，
5%~15%的罰款;
�、酃镜陌l(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，
5%~15%的罰款。 3~30萬 主管人員和其他直接負責人處以3~30萬的罰款; 5~50萬 ①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以
5~50萬的罰款; ②違反公司法規(guī)定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處
5~50萬的罰款; ③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款(直接負責人是3~30萬罰款); 5~20萬 ①外國公司擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，由公司登記機關(guān)責令改正或關(guān)閉，并處以
5~20萬罰款; 二、數(shù)字信息 ①向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團; ②封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發(fā)行規(guī)模限制 ③基金財產(chǎn)的獨立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔保，也非基金管理人和基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)的擔保。 務(wù)的擔保，也非基金管理人和基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)的擔保。
�、茏C券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。⑤證券記憶所終止上市公司債券發(fā)行的情形，有一個是：公司最近兩年連續(xù)虧損。
�、抟詤f(xié)議方式收購上市公司的，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，予以公告;
�、邊f(xié)議收購，收購上市公司的股份達成30%時，繼續(xù)收購的，應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約
;⑧基金管理人的義務(wù)：保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;⑨基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實繳資本。
�、饣鸸局饕蓶|是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應(yīng)具備：注冊資本不低于3億元;持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度;最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)等無不良記錄。
11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;主要股東及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)行為。
12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或不批準的決定。
13、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
14、證券公司會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送年度報告;每月結(jié)束7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
15、有限責任公司只能采取發(fā)起設(shè)立16、設(shè)立有限責任公司，股東不能超過50個，股東可以是自然人、也可以是法人。
17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持
18、有限公司董事會成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事
19、股份有限公司董事會成員是5-19人，監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會6個月至少召開一次。
20、公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金;公司法定公積金累計額達到公司注冊資本的50%以上，可以不再提取。
21、資本公積金不得用于彌補公司虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。22、證券法規(guī)定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。
23、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷和包銷兩種方式。
24、向不特定對象發(fā)行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團的方式來銷售。
25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。
26、股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損;終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。
27、暫停債券上市：公司最近2年連續(xù)虧損。
28、公司合并的，應(yīng)當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并30日內(nèi)在報紙上公告。
29、收購要約的期限是30~60天30、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在15天內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。31、期貨公司，注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。
32、期貨交易管理條例，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)應(yīng)當在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或不批準的決定。
33、證券公司每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
34、公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。
【重點1】公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;最近三年的年均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息和其他3條�！局攸c2】公司申請債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上;公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬等。
【重點3】主承銷人應(yīng)當具備的主要條件如下：主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分：承銷機構(gòu)及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。具有法定最低限額以上的實收貨幣資本，沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評。
【重點4】股份有限公司申請股票上市，符合以下條件：股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準已向社會公開發(fā)行;公司股本總額不少于人民幣3000萬元;公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載;【重點5】申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;主要股東和實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【重點6】證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定：在境內(nèi)設(shè)立證券公司或在境外設(shè)立、收購經(jīng)營機構(gòu)的，受理之日起6個月作出批復(fù);增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)有重大變化，減少注冊資本，分立、合并或?qū)彶楣蓶|等3個月;變更業(yè)務(wù)范圍，公司章程中的重要條款或者審查高級管理人員等45個工作日;設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或停業(yè)、解散、破產(chǎn)等30個工作日;審查董事、監(jiān)事任職資格的，受理之日起20個工作日作出批復(fù)。
第二章：證券從業(yè)人員管理
1.參加資格考試的人員，若違反考場規(guī)則，2年內(nèi)不得參加考試。
2.證券投資顧問變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。
3.證券投資顧問、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)在合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。
4.個人申請保薦人資格，提交材料，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，自變化之日起2個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交更新資料。
5.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定。
6.保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會書面報告，由證監(jiān)會予以變更登記。
7.保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年4月份向證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
【證券從業(yè)法律法規(guī)的知識點】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》必考知識點08-29
銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點：證券法11-13
證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)知識點10-18
證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》考點復(fù)習(xí)09-19
2017證券從業(yè)備考知識點05-31
2016證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》筆記10-20
證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》講義：證券自營11-06