2015證券從業(yè)資格考試《投資基金》試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.( )指證券買賣雙方在成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向交易的行為。
A.證券交易 B.證券回購(gòu)交易
C.證券抵押 D.證券清算行為
答案：B
2.一筆回購(gòu)交易涉及的兩次交易契約行為是指( )。
A.開始時(shí)的初始交易及相應(yīng)的清算行為
B.回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易及相應(yīng)的清算行為
C.開始時(shí)的初始交易和回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易
D.開始時(shí)的清算行為和回購(gòu)期滿時(shí)的清算行為
答案：C
3.上海證券交易所的以券融資委托申報(bào)中，委托數(shù)量必須為( ) 面值及其整數(shù)倍。
A.10萬(wàn)元 B.1萬(wàn)元 C.100萬(wàn)元 D.5萬(wàn)元
答案：A
4.債券回購(gòu)交易中的申報(bào)價(jià)格為( )。
A.每百元資金日收益率
B.每百元資金年收益率
二、多項(xiàng)選擇題
1.在證券回購(gòu)交易中，( )暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。
A.證券的持有方 B.資金的貸出方
C.融券方 D.資金供應(yīng)方
答案：BCD
2.我國(guó)目前證券回購(gòu)交易券種為( )。
A.國(guó)庫(kù)券
B.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
C.企業(yè)債券
D.企業(yè)股票
答案：AB
3.根據(jù)《全國(guó)銀行問債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》的規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間進(jìn)行交易的( )。
A.政府債券 B.中央銀行債券
C.金融債券 D.公司債券
答案：ABC
4.債券回購(gòu)成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的( )。
A.成交單 B.電報(bào) C.電傳、傳真 D.合同書、信件
答案：ABCD
5.在全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)中，( )是逆回購(gòu)方的義務(wù)。
A.按合同的約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令
B.在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)
C.在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券
D.在到期日交割，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券
答案：BD
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