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2017證券業(yè)從業(yè)（證券基礎(chǔ)知識(shí)部分）習(xí)題
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一、單項(xiàng)選擇題(每題1分)
1.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
____________對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
依法進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。
A.工商行政管理部門 B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān) D.中國(guó)人民銀行
2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)
文件之日起____________作出決定;不予核準(zhǔn)或者審批的,應(yīng)當(dāng)作出說明。
A.一周內(nèi) B.六十個(gè)工作日內(nèi)
C.三個(gè)月內(nèi) D.半年內(nèi)
3.上市公司對(duì)發(fā)行股票所募資金,必須按招股說明書所列資金用途使用。改
變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)__________批準(zhǔn)。
A.發(fā)行審核委員會(huì) B.董事會(huì)
C.股東大會(huì) D.證監(jiān)會(huì)
4.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)__________的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)
承銷。
A.三千萬元 B.五千萬元 C.八千萬元 D.一億元
5.證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過__________。
A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日
6.證券公司代銷證券的,應(yīng)在代銷期滿后的____________內(nèi),與發(fā)行人共同將
證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年
7.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東,應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額
達(dá)到該比例之日起________向該公司報(bào)告。
A.一日內(nèi) B.二日內(nèi) C.三日內(nèi) D.五日內(nèi)
8.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法不正確的是:_______________。
A.由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)人
員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員
B.內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買賣有關(guān)股票或公司債券一般不受法律限制
C.證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有
重大影響的尚未公開的信息均為內(nèi)幕信息
D.上市公司的收購(gòu)方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化,公司分配股利或增資計(jì)劃、債
務(wù)擔(dān)保的重大變更都屬于內(nèi)幕信息
9.下列哪一類人員不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員_____________。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
C.持有公司3%股份的社會(huì)股東
D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(zhǎng)
10.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%以后,通過證券交易所的證券
交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少__________時(shí),應(yīng)當(dāng)依
法進(jìn)行報(bào)告或公告。
A.2% B.3% C.4% D.5%
11.通過證券交易所的證券交易,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的
___________時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)要
約。
A、20% B、30% C、75% D、90%
12.下面關(guān)于證券交易所的說法中錯(cuò)誤的是__________。
A.證券交易所是不以營(yíng)利為目的的法人
B.證券交易所的設(shè)立與解散由會(huì)員大會(huì)決定
C.證券交易所必須制定章程
D.證券交易所章程的修改必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
13.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由_____________任免。
A.證券交易所會(huì)員大會(huì) B.中國(guó)人民銀行 C.當(dāng)?shù)卣.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
14.進(jìn)入證券交易所參與集中競(jìng)價(jià)交易的,必須是____________的證券公司。
A.全國(guó)性 B.地方性 C.具有證券交易所會(huì)員資格
D.有五億元以上注冊(cè)資本
15.關(guān)于收購(gòu)要約,下列說法正確的是:______________。
A.要約中提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件不適用于被收購(gòu)公司的國(guó)家股股東
B.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi),收購(gòu)人在與被收購(gòu)公司協(xié)商后,可以改變收購(gòu)要約
C.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約
D.收購(gòu)要約的期限不得少于六十日
16.股票依法發(fā)行以后,發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé),由此引致的投資風(fēng)險(xiǎn)由___________自行負(fù)責(zé)。
A.投資者 B.發(fā)行人 C.中介機(jī)構(gòu) D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門
17.下列不屬于禁止的交易行為有_____________。
A.國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)炒股
B.法人以個(gè)人名義設(shè)立帳戶買賣證券
C.上市公司因減資而注銷股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購(gòu)買本
公司股票
D.挪用公款買賣證券
18.在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的_________不得轉(zhuǎn)讓。
A.三個(gè)月內(nèi) B.六個(gè)月內(nèi) C.九個(gè)月內(nèi) D.一年內(nèi)
19.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在_________內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。
A.三日 B.五日 C.十五日 D.三十日
20.在中國(guó)境內(nèi),________________的發(fā)行和交易,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
A.股票 B.公司債券
C.政府債券 D.國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
21.設(shè)立證券公司必須經(jīng)_______________批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院 B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
22.經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營(yíng)_________________。
A.證券承銷業(yè)務(wù) B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
23.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)____________。
A.可以和其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.不得和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作,但業(yè)務(wù)人員可以不分開
C.可以使用客戶交易結(jié)算資金
D.必須以自己名義進(jìn)行
24.臨時(shí)停市_____________。
A.由國(guó)務(wù)院決定,證券交易所執(zhí)行
B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定,證券交易所執(zhí)行
C.由證券交易所決定,并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.由證券交易所決定,并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/span>
25.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則
的,_____________。
A.由直接責(zé)任人員承擔(dān)全部責(zé)任
B.由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
C.由證券公司承擔(dān)主要責(zé)任,由直接責(zé)任人承擔(dān)次要責(zé)任
D.由證券公司與直接責(zé)任人承擔(dān)連帶責(zé)任
26.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),自有資金應(yīng)不少于人民幣_(tái)____________。
A.五億元 B.二億元 C.一億元 D.五千萬元
27.證券持有人持有的證券上市交易前,應(yīng)當(dāng)全部托管在___________。
A.證券交易所 B.證券公司
C.股票發(fā)行公司 D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
28.重要的登記、托管和結(jié)算的原始憑證的保存期不少于___________。
A.十年 B.二十年 C.三十年 D.五年
29.為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或
者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,應(yīng)對(duì)其所出具的報(bào)告___________。
A.無條件承擔(dān)責(zé)任
B.不承擔(dān)責(zé)任,由發(fā)行人承擔(dān)責(zé)任
C.承擔(dān)次要責(zé)任
D.就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)連帶責(zé)任
30.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)將案件
____________。
A.移交公安機(jī)關(guān)處理 B.移交仲裁機(jī)構(gòu)處理 C.會(huì)同司法機(jī)關(guān)處理 D.
移送司法機(jī)關(guān)處理
31.境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必
須經(jīng)________________批準(zhǔn)。
A.國(guó)家外匯管理局
B.對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)人民銀行
32.證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng),以及其他違背客戶真
實(shí)意思表示,辦理交易以外的其他事項(xiàng),給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任,并
_____________。
A.處以一萬元以上十萬元以下的罰款
B.處以客戶損失的一倍以上五倍以下的罰款
C.處以客戶交易額的10%以上50%以下的罰款
D.移交司法機(jī)關(guān)處理
33.證券的發(fā)行與交易應(yīng)遵循______________的原則。
A.誠(chéng)實(shí)、高效 B.公開、公平、公正 C.平等互利 D.合理合法
34.上市公司喪失_____________規(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或
終止上市。
A.《公司法》 B.《合同法》
C.《商業(yè)銀行法》 D.《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》
35.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由______________協(xié)商確定,報(bào)國(guó)
務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A.發(fā)行人與投資者 B.承銷商與投資者
C.各發(fā)起人之間 D.發(fā)行人與承銷的證券公司
36.證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行_______________的原則。
A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 B.大戶優(yōu)先 C.散戶優(yōu)先
D.同股同權(quán)
37.股票或債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起
___________內(nèi),依法向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報(bào)告。
A.六個(gè)月 B.三個(gè)月 C.四個(gè)月 D.五個(gè)月
38.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)______________,依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)。
A.發(fā)行審核委員會(huì) B.發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組 C.專家組
D.財(cái)金委員會(huì)
39.申請(qǐng)上市交易的公司債券實(shí)際發(fā)行額不得少于人民幣_(tái)____________---
元。
A.三千萬 B.五千萬 C.四千萬 D.六千萬
40.證券交易所的設(shè)立和解散,由______________決定。
A.中國(guó)人民銀行 B.財(cái)政部 C.當(dāng)?shù)卣 .國(guó)務(wù)院
41.設(shè)立綜合類證券公司,其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)____________元。
A.十億 B.八億 C.三億 D.五億
42.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_____________元。
A.三千萬 B.五千萬 C.六千萬 D.八千萬
43.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以作出的處罰不包括________________。
A.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.罰款 C.取消證券業(yè)務(wù)許可 D.警告
44.證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程_______________。
A.由會(huì)員大會(huì)制定 B.由理事會(huì)制定
C.由股東大會(huì)制定 D.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
45.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括_______________。
A.證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立
B.上市證券交易的清算和交付
C.上市證券交易的信息發(fā)布
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
46.在中國(guó)境內(nèi),_________________的發(fā)行和交易,適用證券法。
A.股票 B.公司債券 C.政府債券 D.國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
47.____________,在任期或法定期限內(nèi),不得直接或化名、借他人名義持
有、買賣股票,也不得接受他人贈(zèng)與的股票。
A.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B.證券公司從業(yè)人員
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
48.可能對(duì)上市股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括_______________。
A.公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)
B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失
C.公司的經(jīng)營(yíng)方針與經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
D.公司減資的決定
49.下列行為中哪些屬于證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為
______________。
A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)書
B.按照客戶的委托買賣證券
C.挪用客戶所委托買賣的證券
D.假借客戶名義買賣證券
50.在下面哪些情況下,證券交易所可以決定臨時(shí)停市:_____________。
A.為維護(hù)證券交易的正常秩序
B.因不可抗力的突發(fā)事件
C.當(dāng)日股指跌幅達(dá)5%
D.出現(xiàn)連續(xù)三日達(dá)到跌幅限制的股票
51.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的____________中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)
險(xiǎn)基金。
A.交易費(fèi)用 B.會(huì)員費(fèi) C.席位費(fèi) D.印花稅
52.下列各項(xiàng)中,哪些是證券交易所應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù):___________。
A.即時(shí)公布證券交易行情
B.對(duì)上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督
C.按交易日制做證券市場(chǎng)行情表D.向投資者提供投資咨詢服務(wù)
53.關(guān)于證券交易所,下列哪些說法是正確的:________________。
A.是營(yíng)利性法人
B.可以標(biāo)明近似證券交易所的字樣
C.必須制定章程
D.是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人
54.下列人員,________________不得招聘為證券交易所從業(yè)人員。
A.因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員
B.被解聘的證券公司從業(yè)人員
C.被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員
D.被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員
55.證券公司可采取的組織形式有:________________。
A.無限責(zé)任公司 B.有限責(zé)任公司 C.兩合公司 D.股份有限公司
56.證券公司分為_________________。
A.綜合類證券公司 B.經(jīng)紀(jì)類證券公司 C.承銷類證券公司 D.自
營(yíng)類證券公司
57.證券公司下列事項(xiàng)的變更,哪些不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):_________________。
A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu) B.變更注冊(cè)資本 C.更換總經(jīng)理 D.更換副總經(jīng)理
58.下列人員中,________________不得在證券公司中兼職。
A.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員
B.法律規(guī)定禁止在公司中兼職的人員
C.其他證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務(wù)人員
D.行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的人員
59.綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)_______________。
A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
60.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括_________________。
A.證券名稱 B.價(jià)格幅度 C.買賣數(shù)量 D.出價(jià)方式
61.證券交易所的職責(zé)包括_________________。
A.提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所
B.辦理證券的登記過戶手續(xù)
C.公布證券交易行情
D.依法對(duì)證券交易進(jìn)行監(jiān)控
62.應(yīng)由證券交易所制定的規(guī)則有____________________。
A.證券集中競(jìng)價(jià)交易的具體規(guī)則
B.證券交易所會(huì)員管理規(guī)章
C.證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則
D.證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則
63.證券公司接受客戶的委托買賣證券,__________________。
A.必須是客戶證券帳戶上實(shí)有的證券
B.可以為客戶進(jìn)行融券交易
C.必須用客戶資金帳戶上實(shí)有的資金支付
D.可以為客戶融資交易
64.證券公司不得接受下列全權(quán)委托:____________。
A.決定證券買賣 B.選擇證券種類 C.決定買賣數(shù)量 D.決定買賣價(jià)格
65.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)時(shí)_________________。
A.不得利用職務(wù)牟取不正當(dāng)利益
B.對(duì)知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)
C.應(yīng)當(dāng)出示有關(guān)證件
D.進(jìn)入違法行為場(chǎng)所調(diào)查取證
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