- 相關(guān)推薦
2017證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的法律義務(wù)相關(guān)考點
導(dǎo)語：關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的法律義務(wù)你知道是哪些嗎?如果不清楚我們就一起看看下面相關(guān)的內(nèi)容吧。在這里小編提前預(yù)祝大家考試都能通過。
證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的法律義務(wù)：
1.認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托契約，即"開戶"。
2.堅持了解客戶原則，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。
3.證券經(jīng)紀(jì)商必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)。
4.經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有嚴(yán)守秘密的義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但答復(fù)主管機構(gòu)與交易所查詢者不在此限。
5.經(jīng)紀(jì)商若接受委托，代客買賣證券，在成交時應(yīng)制作買賣報告書交付委托人。
6.經(jīng)紀(jì)商對委托人的委托買賣內(nèi)容及交納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄;接受客戶交納的保證金及交存的證券后應(yīng)該給委托人合法的憑證。
7.按我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得在營業(yè)場所以外的地方，接受有價證券委托;同一證券經(jīng)營機構(gòu)在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交，必須分別進(jìn)場申報競價成交。
8.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，經(jīng)紀(jì)商在接收客戶委托時，不得向客戶融資或融券。經(jīng)紀(jì)商在證券代理買賣中必須履行上述義務(wù)，如不履行或不適當(dāng)履行委托合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。如因證券經(jīng)營機構(gòu)過失，造成委托人的損失，須負(fù)賠償責(zé)任。委托人如遇證券經(jīng)紀(jì)商違約造成損失而又不履行賠償責(zé)任時，可向證券交易所或中國證監(jiān)會投訴或請求仲裁，也可直接向法院提出訴訟。證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
【證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的法律義務(wù)相關(guān)考點】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格貨幣政策的相關(guān)考點10-28
證券從業(yè)資格考考點：與股票相關(guān)的資本管理概念10-31
2016證券《證券交易》考點：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)09-25
2017證券從業(yè)證券自營考點分析06-18