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證券從業(yè)資格考試金融市場第三章考試重點
導(dǎo)語：在證券從業(yè)資格的考試中，按照中央結(jié)算公司上海分公司或中央結(jié)算公司深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送或傳真至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門的方式是什么?下面是關(guān)于金融考試的第三章的內(nèi)容，大家一起來看看吧。
一、證券從業(yè)資格考試金融市場第三章第三節(jié)重點：股票的非交易過戶
1.股票非交易過戶的類型
(1)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶。
(2)自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶。
2.股票非交易過戶的操作流程
(1)申請人填寫并提交股份非交易過戶申請表及相關(guān)申請資料。
(2)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復(fù)核員實時復(fù)核。
(3)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業(yè)部分管負(fù)責(zé)人審核;營業(yè)部分管負(fù)責(zé)人在股份非交易過戶申請表上實時審核簽字后交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存。
(4)經(jīng)辦人向申請人預(yù)收取非交易過戶的一切費用并出示相應(yīng)憑證。
(5)按照中央結(jié)算公司上海分公司或中央結(jié)算公司深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送(中央結(jié)算公司深圳分公司)或傳真至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(上海證券的非交易過戶)。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中央結(jié)算公司。
(6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。
(7)經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。
二、證券從業(yè)資格考試金融市場第三章第三節(jié)重點：證券買賣中交易費用的種類
(一)傭金
傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用。此項費用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。
(二)過戶費
過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中央結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時代為扣收。
(三)印花稅
印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。
三、證券從業(yè)資格考試金融市場第三章第三節(jié)重點：我國目前的證券托管制度
(一)上海證券交易所交易證券的托管制度
對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動拒絕其證券賬戶的交易申報指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)。
(二)深圳證券交易所交易證券的托管制度
深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限”。深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細證券資料。投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買人證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買人證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營業(yè)部方能進行(在哪里買入就在哪里賣出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
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