證券從業(yè)資格考試2017年必考點：從業(yè)資格
導語：證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試，是國家金融機構進行認證的資格證書，有較高的含金量。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門考試。
考點一 證券業(yè)務的專業(yè)人員
從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：
(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。
(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。
(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。
(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。
(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
考點二 證券投資咨詢人員
|
要點 |
內容 |
|
證券投資咨詢人員的分類 |
申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢人員包括： |
|
證券投資咨詢人員的申請條件 |
申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件： |
考點三 證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求
1.首次注冊程序
(1)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字)。
(2)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的.工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會檢查。
(3)證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證券業(yè)協(xié)會。
(4)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。
(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
2.變更注冊程序
(1)提出變更請求。
(2)對變更申請進行審核。
(3)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。
(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關公示信息。
考點四 個人申請保薦代表人資格的條件
個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：
(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。
(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。
(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?/p>
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
考點五 保薦代表人的注冊登記事項
保薦代表人的注冊登記事項包括：
(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。
(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。
(3)保薦代表人的任職機構、職務。
(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。
(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。
(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
考點六 財務顧問主辦人應當具備的條件
財務顧問主辦人應當具備的條件如下：
(1)具有證券從業(yè)資格。
(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。
(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。
(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。
(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?/p>
(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。
(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。
(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【證券從業(yè)資格考試2017年必考點：從業(yè)資格】相關文章：