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證券從業(yè)資格考試證券市場法律法規(guī)考點總結(jié)
證券市場是證券發(fā)行和交易的場所。從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。下面是應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試證券市場法律法規(guī)考點總結(jié)，希望對大家有所幫助。
財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)
根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)并購重組的規(guī)定，自上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購買資產(chǎn)、合并等事項完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財務(wù)顧問承擔持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。財務(wù)顧問應(yīng)當通過日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好以下持續(xù)督導(dǎo)工作：
(1)督促并購重組當事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露的義務(wù)。
(2)督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作。
(3)督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況。
(4)督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況。
(5)結(jié)合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預(yù)期目標;其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測或者管理層預(yù)計達到的業(yè)績目標。
(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15 日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告�？键c六 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的工作檔案制度
財務(wù)顧問應(yīng)當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定如下：
(1)發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。
(2)證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。
(3)保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責(zé)保薦工作。
(4)未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。
(5)保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。
(6)保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。
證券公司不得擔任財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的情形
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問：
(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。
(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。
(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的文件
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當提交下列文件：
(1)申請報告。
(2)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程。
(3)董事長、高級管理人員及并購重組業(yè)務(wù)負責(zé)人的簡歷。
(4)符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的財務(wù)顧問主辦人的證明材料。
(5)關(guān)于公司控股股東、實際控制人信譽良好和最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。
(6)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險控制、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。
(7)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會計報告。
(8)律師出具的法律意見書。
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。
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