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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》筆記
證券市場(chǎng)是證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。從廣義上講，證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。下面小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》筆記，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定
(一)禁止內(nèi)幕交易
含義：禁止內(nèi)幕信息知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易
1、內(nèi)幕信息知情人
(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管人員
(2)持股5%以上的股東及其董事、監(jiān)事、高管人員
(3)實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高管人員
(4)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高管人員
(5)因任職可獲取公司內(nèi)幕信息的人員
(6)監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員及其他履行法定職責(zé)管理發(fā)行、交易的人員
(7)保薦人、承銷的證券公司、交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人
下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( ) Ⅰ.公司的董事甲某
�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某
�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C 【解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
2、內(nèi)幕信息范圍
(1)證券法第六十七條所列重大事件 (2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃
(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 (4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%
(6)公司的董事、監(jiān)事、高管人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
(7)上市公司收購的有關(guān)方案
(8)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
選擇題
18.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計(jì)劃 B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵鉀、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%
【答案】D 【解析】《證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。 (2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。
(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。 (4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。
(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵鉀、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。
3、禁止行為
(1)內(nèi)幕信息之情人在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣或建議他人買賣該公司證券
(2)內(nèi)幕信息之情人在內(nèi)幕信息公開前，不得泄露該信息
(3)單獨(dú)持有或通過協(xié)議等其他手段與他人共同持有5%以上股份的股東，收購上市公司的股份應(yīng)依法
4、法律責(zé)任
內(nèi)幕交易行為給投資人造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
(二)禁止操縱證券交易價(jià)格
1、禁止行為
(1)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或交易量
(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格和交易量
(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格和交易量
(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)
2、法律責(zé)任
操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
(三)禁止傳播虛假信息
1、國家工作人員和傳媒從業(yè)人員 禁止編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)
2、交易所、證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員:禁止做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)
3、傳媒機(jī)構(gòu) 必須真實(shí)客觀傳播信息、禁止誤導(dǎo)
(四)禁止證券欺詐
1、禁止行為
(1)違背客戶委托為其買賣證券 (2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易書面確認(rèn)文件
(3)挪用客戶資金 (4)未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶名義買賣證券
(5)為牟取傭金，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易
(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假消息或誤導(dǎo)投資者的信息
(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為
2、法律責(zé)任 欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
(五)其他禁止行為
1、禁止行為
(1)禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易 (2)禁止法人出借自己或他人的證券賬戶
(3)禁止資金違規(guī)流入股市 (4)禁止任何人挪用公款買賣證券
2、法律義務(wù)
(1)交易所、證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，發(fā)現(xiàn)禁止行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
(2)國有企業(yè)和國有控股企業(yè)買賣股票，需遵守相關(guān)規(guī)定
【多選】以下哪些行為屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為()
A.某企業(yè)利用其子公司賬戶從事證券交易
B.某企業(yè)使用財(cái)政專項(xiàng)撥款買賣證券
C.某證券公司挪用客戶資金進(jìn)行證券自營買賣
D.某人在其控制的三個(gè)賬戶之間進(jìn)行頻繁交易，影響證券交易價(jià)格和交易量
答案：ABCD 解析：前三項(xiàng)屬于其他禁止行為，D屬于操縱證券交易行為
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