- 相關(guān)推薦
2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》押題試卷
多項選擇題
1.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括( )。
A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財務(wù)負(fù)責(zé)人
C.首席風(fēng)險官
D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
2.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
C.具有從事法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗
3.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交的申請材料有( )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.期貨從業(yè)人員資格證書
4.中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過( )方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A.審核材料
B.考察談話
C.詢問相關(guān)人
D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
5.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)( )的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。
A.公司
B.客戶
C.控股股東
D.中小股東
6.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。
A.內(nèi)部控制制度
B.風(fēng)險隔離制度
C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則
D.獨(dú)立經(jīng)營原則
7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下( )監(jiān)管措施。
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
8.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括( )。
A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場檢查
C.書面審查
D.談話
9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是( )。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險
10.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是( )。
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責(zé)任
C.介紹業(yè)務(wù)的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
判斷是非題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%。( )
2.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。( )
3.期貨經(jīng)紀(jì)合同雙方當(dāng)事人是從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司和客戶。( )
4.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。( )
5.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，諍資本不低于10億元。( )
6.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。( )
7.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。( )
8.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額。( )
9.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣2000萬元。( )
10.未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。( )
【期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》押題試卷】相關(guān)文章：
2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法規(guī)》押題試卷（一）09-01
2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法規(guī)》押題試卷（二）07-08
期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考前押卷試題10-26
銀行從業(yè)資格《風(fēng)險管理》押題試卷及答案08-03
期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試沖刺題08-30
期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬預(yù)測題10-12
2015基金從業(yè)資格法律法規(guī)考前押題卷08-25