2016年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范鞏固習題
2016年11月基金從業(yè)資格考試馬上就來了，在考試來臨前考生們需要一定的練習來鞏固知識，百分網(wǎng)小編已經(jīng)為大家整理了以下2016年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范鞏固習題，希望對您的考試有所幫助。
第1題 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及( )對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。
A.專業(yè)評估機構(gòu)
B.審計機構(gòu)
C.會計機構(gòu)
D.社會力量
參考答案：D
第2題 證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風險、高收益
B.高風險、低收益
C.低風險、低收益
D.風險相對適中、收益相對穩(wěn)健
參考答案：D
第3題 從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括( )。
A.保險公司
B.銀行
C.信托公司
D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司
參考答案：C
第4題 一般認為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
參考答案：A
第5題 基金管理人應當在( )中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。
A.基金月度報告和基金半年報告
B.基金季度報告和基金年度報告
C.基金半年度報告和基金年度報告
D.基金季度報告和基金半年度報告
參考答案：C
第6題 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當向( )申報。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金業(yè)協(xié)會
參考答案：B
第7題 基金管理人的經(jīng)理層人員應當取得( )核準的任職資格。
A.董事會
B.中國證監(jiān)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.證券業(yè)協(xié)會
參考答案：B
第8題 基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)( )審議批準后傳達給全體員工。
A.合規(guī)管理部門
B.合規(guī)與風險管理委員會
C.董事會
D.股東大會
參考答案：C
第9題 保本基金提供的保證類型一般不包括( )。
A.本金保證
B.收益保證
C.紅利保證
D.風險保證
參考答案：D
第10題 我國債券型基金的認購費率通常在( )以下，貨幣型基金的認購費一般為( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整數(shù)倍
D.1%;5元的整數(shù)倍
參考答案：B
第11題 2001年9月，我國第一只開放式基金( )誕生。
A.華安創(chuàng)新
B.淄博基金
C.基金開元
D.基金金泰
參考答案：A
第12題 保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.與基金到期日一致的股票
B.與基金到期日一致的貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
參考答案：D
第13題 ( )是指基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
參考答案：A
第14題 ( )會導致ETF總份額的減少，( )會導致ETF總份額的擴大。
A.折價套利;溢價套利
B.溢價套利;折價套利
C.風險套利;無風險套利
D.無風險套利;風險套利
參考答案：A
第15題 投資者的ETF份額認購方式不包括( )。
A.場內(nèi)現(xiàn)金認購
B.場外現(xiàn)金認購
C.基金份額認購
D.證券認購
參考答案：C
第16題 投資人認購開放式基金，一般通過基金( )或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。
A.申請人
B.管理人
C.托管人
D.持有人
參考答案：B
第17題 ( )類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.證券
D.實物
參考答案：A
第18題 合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的( )。
A.獨立性原則
B.客觀性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
參考答案：D
第19題 目前，我國公募證券投資基金全部是( )。
A.封閉式基金
B.股票基金
C.契約型基金
D.增長型基金
參考答案：C
第20題 不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于( )的贖回費，并將上述贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)。
A.0.1%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.75%
參考答案：C
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