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基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》測(cè)試
導(dǎo)語(yǔ)：在基金從業(yè)資格的考試中，所有的知識(shí)點(diǎn)你都掌握了嗎?我也知道大家面對(duì)考試都是信心十足的。下面跟著百分網(wǎng)小編一起來(lái)看看這些考試題目吧~~
1.目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄和( )。
A.融資
B.籌資
C.投資
D.基金
【答案】C
【解析】理財(cái)，指的是對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值。目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄與投資兩類。
【考點(diǎn)】金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)
2.關(guān)于契約型基金的投資者，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.投資者既是基金持有人又是公司的股東
B.投資者通過(guò)購(gòu)買基金份額獲取基金公司控制權(quán)
C.投資者對(duì)基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)
D.投資者以股息形式獲取投資收益
【答案】C
【解析】關(guān)于契約型基金的投資者，投資者對(duì)基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)。
【考點(diǎn)】證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式
3.封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是( )元人民幣。
A.0.000 1
B.0.001
C.0.01
D.0.1
【答案】B
【解析】封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格�；鸬纳陥�(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍�；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份。
【考點(diǎn)】基金的交易、申購(gòu)和贖回
4.下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是( )。
A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息
B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易
D.挪用投資者的交易資金或基金份額
【答案】B
【解析】基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息、接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易、挪用投資者的交易資金或基金份額。
【考點(diǎn)】基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
5.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是( )。
A.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)
B.只適合長(zhǎng)期投資
C.只適合短期投資
D.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資
【答案】C
【解析】貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。需要注意的是，貨幣市場(chǎng)基金的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合長(zhǎng)期投資。
【考點(diǎn)】貨幣市場(chǎng)基金
6.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是( )。
A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)。
【考點(diǎn)】基金的募集與認(rèn)購(gòu)
7.監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括( )。
A.檢查公司的財(cái)務(wù)
B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督
C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正
D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
【答案】D
【解析】基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)依法行使下列職權(quán)：
�、贆z查公司的財(cái)務(wù)。
�、趯�(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督。
�、郛�(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正。
�、芴嶙h召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)。
�、萘邢聲�(huì)會(huì)議。
�、薰菊鲁桃�(guī)定的其他職權(quán)。
【考點(diǎn)】合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
8.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理( )，副總經(jīng)理( )。
A.一人;若干人
B.若干人;一人
C.兩人;若干人
D.若干人;兩人
【答案】A
【解析】基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。
【考點(diǎn)】合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
9.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信
C.電話服務(wù)中心
D.派專人服務(wù)
【答案】D
【解析】基金客戶服務(wù)方式有互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用、自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信、電話服務(wù)中心。
【考點(diǎn)】基金客戶服務(wù)流程
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