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2017證券從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化模擬試題
一、選擇題(每小題1分)
(1) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照( )的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)并進(jìn)行審查，作出決定。
A: 《證券投資基金法》
B: 《行政許可法》
C: 《基金銷售辦法》
D: 《基金運(yùn)作辦法》
答案:B
解析: 略
(2)封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 300
答案:C
解析:封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。
(3)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。
A: 停止交易
B: 強(qiáng)制銷戶
C: 停止清算
D: 限制交易
答案:D
解析:證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的權(quán)力。
(4) 單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí).應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。
A: 5%
B: 10%
C: 3%
D: 49%
答案:C
解析:《公司法》規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提出會(huì)議議題。
(5) 股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由( )組成。
A: 持股5%以上的股東
B: 全體股東
C: 全體員工
D: 公司高級(jí)管理人員
答案:B
解析:股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，行使對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。
(6)向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A: 證券公司
B: 證券交易所
C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:C
解析:向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
(7) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
答案:C
解析:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
(8) 下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。
A: 經(jīng)理
B: 副經(jīng)理
C: 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D: 股東
答案:D
解析:高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
(9) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的( )。
A: 1%
B: 2%
C: 5%
D: 8%
答案:C
解析:《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)金額的5%。
(10)為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由( )來保管基金資產(chǎn)。
A: 基金管理人
B: 基金份額持有人
C: 基金托管人
D: 基金銷售機(jī)構(gòu)
答案:C
解析:為了保證基金資產(chǎn)的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。
二、組合型選擇題(每小題1分)
(1) 下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。
�、�.股票的發(fā)行
Ⅱ.公司債券的交易
�、�.政府債券的上市交易
�、�.證券投資基金份額的上市交易
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析: 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所.在境外沒立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
(2) 一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時(shí)，招股說明書必須披露( )。
�、�.所有者權(quán)益變動(dòng)表
Ⅱ.財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表
�、�.現(xiàn)金流量表
�、�.盈利預(yù)測(cè)表
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:規(guī)定如下：(1)發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表：運(yùn)行不足3年的.應(yīng)披露最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表;(2)發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人，由于在境內(nèi)外披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料所采用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不同，導(dǎo)致凈資產(chǎn)或凈利潤(rùn)存在差異的，發(fā)行人應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表，并注明境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱;(3)所有者權(quán)益情況披露。發(fā)行人應(yīng)披露所有者權(quán)益變動(dòng)表，扼要披露報(bào)告期內(nèi)各期末股東權(quán)益的情況包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤(rùn)及少數(shù)股東權(quán)益的情況;(4)發(fā)行人披露的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)包括盈利預(yù)測(cè)表及其說明。
(3) 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有( )。
�、�.責(zé)令停止發(fā)行
�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
�、�.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢ Ⅳ
答案:A
解析: 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。
期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。
未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。
(4) 上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.責(zé)令改正
�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
�、�.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議.在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
(5) 公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有( )。
�、�.公司債券的期限為1年以上
�、�.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
Ⅲ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
�、�.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:A
解析: 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。
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