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2015年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題（一）
1、證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到( )。
A.確定投資目標(biāo)和可投資資金的數(shù)量
B.確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例
C.對(duì)投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券組合具體特征進(jìn)行考察分析
D.投資組合的修正和業(yè)績?cè)u(píng)估
2、目前，我國證券投資基金托管費(fèi)是由( )根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期收取的。
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.發(fā)起人
C.基金份額持有人
D.基金托管人
3、下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立銀行存款賬戶
B.基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
C.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開
D.基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度
4、目前，我國封閉式基金管理費(fèi)一般按不高于( )基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。
A.當(dāng)日
B.前一日
C.次日
D.前二日
5、 ETF基金份額折算比例以四舍五人的方法保留小數(shù)點(diǎn)后( )。
A.6位
B.5位
C.7位
D.8位
6、目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按( )向管理人支付。
A.月
B.季
C.周
D.日
7、以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇?( )
A.A股交易
B.增發(fā)新股
C.支付管理費(fèi)
D.支付贖回款
8、如果證券市場是有效市場，那么這個(gè)市場的特征是( )。
A.未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測
B.價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息
C.證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化
D.價(jià)格起伏不大
9、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是( )。
A.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值
B.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表
C.及時(shí)辦理基金資金清算、交割事宜
D.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、登記事宜
10、( )的出現(xiàn)，標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。
A.《證券投資組合原理》
B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C.單因素模型
D.《證券組合選擇》
11、契約型基金份額持有人享有( )。
A.基金投資決策權(quán)
B.基金資產(chǎn)保管權(quán)
C.基金資產(chǎn)管理權(quán)
D.基金份額所有權(quán)
12、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購費(fèi)率將按( )為基礎(chǔ)收取。
A.認(rèn)購份額
B.凈認(rèn)購金額
C.凈認(rèn)購份額
D.認(rèn)購金額
13、基金管理公司的督察長直接對(duì)( )負(fù)責(zé)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.總經(jīng)理
14、基金市場營銷的( )是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
A.服務(wù)性
B.專業(yè)性
C.持續(xù)性
D.適用性
15、無風(fēng)險(xiǎn)收益率為5%，市場收益率為17%，某股票的貝塔系數(shù)是0.90，則該股票的投資者要求的收益率是( )。
A.15.2%
B.20.3%
C.20.6%
D.15.8%
16、以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是( )。
A.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級(jí)管理人員，但可以決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員，且需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
B.未經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員
C.基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
17、就我國的現(xiàn)實(shí)情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮( )。
A.我國證券經(jīng)紀(jì)人制度的變化
B.我國證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化
C.養(yǎng)老基金的負(fù)債情況
D.養(yǎng)老基金管理人的個(gè)人投資需求
18、封閉式基金價(jià)格主要受( )的影響。
A.二級(jí)市場供求關(guān)系
B.銀行存貸款利率
C.基金資產(chǎn)總值
D.基金份額凈值
19、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。
A.基金持有人大會(huì)
B.證券交易所
C.基金托管人
D.中國證券登記結(jié)算公司
20、一般認(rèn)為，股票投資風(fēng)格中的小型資本股票戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)( )大型資本股票戰(zhàn)略。
A.等于
B.可能高于也可能低于
C.低于
D.高于
21、某基金期初份額凈值1.10元，期末份額凈值1.30元，期間分紅為10派0.50元，則該基金的簡單凈值增長率為( )。
A.18.18%
B.33.66%
C.22.73%
D.63.64%
22、同銀行儲(chǔ)蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)( )銀行儲(chǔ)蓄。
A.大于
B.等于
C.小于
D.基本接近
23、基金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括( )。
A.研究業(yè)務(wù)控制
B.投資決策控制
C.基金交易業(yè)務(wù)控制
D.信息披露控制
24、某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為( )元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
25、朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)。一年以后，另一家基金公司擬聘請(qǐng)其擔(dān)任副總經(jīng)理，以下說法正確的是( )。
A.朱某不能接受聘任
B.如果在這一年內(nèi)，朱某沒有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任
C.如果這一年內(nèi)，朱某沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合擔(dān)任高級(jí)管理人員的行為，則可以接受聘任
D.證監(jiān)會(huì)對(duì)其重新進(jìn)行資格審核后，可以接受聘任
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