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證券從業(yè)資格考試考前模擬試題
21.上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定包括( )。
A.募集資金數(shù)額不少于項(xiàng)目需要量
B.募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定
C.投資項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性
D.建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度,募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)
22.公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的( ),應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具、并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.審計(jì)報(bào)告
B.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告
C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
D.資信評(píng)級(jí)報(bào)告
23.股票增發(fā)的發(fā)行方式有( )。
A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合
B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)配售相結(jié)合
C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式
24.上市公司發(fā)行新股采用網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行時(shí),定價(jià)原則為( )。
A.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)
B.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)
C.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前5個(gè)交易日均價(jià)
D.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前1個(gè)交易日均價(jià)
25.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好,應(yīng)符合( )。
A.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
B.資產(chǎn)質(zhì)量良好
C.經(jīng)營(yíng)成果真實(shí),現(xiàn)金流量正常
D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%。
26.下列各項(xiàng)中不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件的有( )。
A.本次證券發(fā)行的募集文件
B.銀行出具的資信證明文件
C.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件
D.公司章程
27.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券時(shí),應(yīng)當(dāng)按要求編制的申請(qǐng)文件有( )。
A.保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書(shū)
B.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告
C.發(fā)行人就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保的擔(dān)保合同書(shū)
D.相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說(shuō)明書(shū)
28.承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)記賬式國(guó)債時(shí),可以選擇的分銷(xiāo)方法有( )。
A.場(chǎng)內(nèi)不掛牌分銷(xiāo)
B.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)
C.場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同
D.境外分銷(xiāo)
29.根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的規(guī)定,企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集資金應(yīng)當(dāng)按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用,不得用于( )。
A.房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)
B.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
C.股票買(mǎi)賣(mài)
D.期貨交易
30.企業(yè)短期融資券承銷(xiāo)團(tuán)中,承銷(xiāo)商的種類(lèi)可以分為( )。
A.主承銷(xiāo)商
B.副主承銷(xiāo)商
C.分銷(xiāo)商
D.聯(lián)席主承銷(xiāo)商
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