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證券從業(yè)基礎(chǔ)知識考試真題及答案（二）
無論是身處學(xué)校還是步入社會，我們都經(jīng)�？吹娇荚囌骖}的身影，借助考試真題可以更好地檢查參考者的學(xué)習(xí)能力和其它能力。一份什么樣的考試真題才能稱之為好考試真題呢？下面是小編整理的證券從業(yè)基礎(chǔ)知識考試真題及答案（二），歡迎大家分享。
證券從業(yè)基礎(chǔ)知識考試真題及答案二 1
多項選擇題
1.企業(yè)的組織形式可分為( )。
A.集體制 B.合伙制 C.獨資制 D.公司制
2.政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于( )。
A.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目 B.協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)
C.彌補財政赤字 D.彌補戰(zhàn)爭費用的開支
3.按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為( )。
A.政府證券 B.公司證券 C.美式證券 D.、政府機構(gòu)證券
4.證券投資基金與股票、債券的主要區(qū)別有( )。
A反映的經(jīng)濟關(guān)系不同 B.所籌集資金的投向不同C.風(fēng)險水平不同D.市場價格不同
5.不屬于證券交易所職能的是( )。
A.提供交易場所與設(shè)施 B.制定交易規(guī)則
C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場的公開、公平和公正 D.打擊違法行為
6.證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職能包括( )。
A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C.負(fù)責(zé)保護投資者的合法權(quán)益 D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場
7.基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括( )。
A.證券投資基金 B.社�；� C.企業(yè)年金 D.社會公益基金
8.政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于( )。
A.協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn) B.彌補財政赤字 C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目 D.實施特殊的政策
9.證券交易所主要職責(zé)不包括( )。
A.提供交易場所與設(shè)施 B.協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律
C.為會員提供信息服務(wù) D.確保市場的公開、公平和公正
10.根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為( )。
A.全球性市場 B.全國性市場 C.區(qū)域性市場 D.無形市場
11.屬于證券市場發(fā)展進程的選項是( )。
A.萌芽階段 B.初步發(fā)展階段 C.停滯階段 D.停滯階段
12.廣義的有價證券包括( )。
A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.其他證券
13.在我國，社會保險基金包括( )保險基金。
A.醫(yī)療 B.失業(yè) C.養(yǎng)老 D.生育
14.有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收人并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是( )憑證。
A.債券 B.資本 C.所有權(quán) D.貨幣
15.在我國，社保基金由( )組成。
A.福利基金 B.社會保險基金 C.企業(yè)基金 D.社會保障基金
16.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。
A.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易
B.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3
D.對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)
17.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了( )交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。
A.交易所交易基金 B.上市開放式基金 C.衍生證券投資基金 D.開放式指數(shù)基金
18.證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)是( )。
A.維持公平而有序的證券市場
B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益
C.對全國的'證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管
D.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
19.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A.貨幣憑證 B.書面憑證 C.法律憑證 D.資本憑證
20.證券市場的特征包括( )。
A.證券市場是價值直接交換的場所 B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
C.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所 D.證券市場不是風(fēng)險直接交換的場所
21.證券市場的結(jié)構(gòu)有( )。
A.層次結(jié)構(gòu) B.品種結(jié)構(gòu) C.交易場所結(jié)構(gòu) D.內(nèi)外結(jié)構(gòu)
22.我國股票市場融資國際化的突破口是( )。
A.A股 B.B股 C.H股 D.N股
參考答案：
1.ABCD 2.ABD 3.ABC 4.ABC 5.ABCD 6.ABCD 7.ABCD8.BC9.ABC10.ABCD 11.ABC12.ABCD13.AC14.BD15.ABCD16.BD17.ABCD18.BC29.ABC20.ABC21.BCD
證券從業(yè)基礎(chǔ)知識考試真題及答案二 2
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1、Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率，是以( )家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值。[2010年5月真題]
A、4 B、16 C、5 D、8
【答案】B
【解析】Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率，是以16家報價行的報價為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運行。目前對外公布的Shibor共有8個品種，期限從隔夜到1年。
2、以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券的說法錯誤的是( )。[2010年3月真題]
A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有3次贖回權(quán)
B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)
D、期限在15年以上
【答案】C
【解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。
3、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有( )。[2010年5月真題]
A、股東的權(quán)利 B、債權(quán)人的義務(wù) C、債權(quán)人的權(quán)利 D、債權(quán)人的責(zé)任
【答案】A
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢�？赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有股東的權(quán)利。
4、以下不屬于《企業(yè)債券管理條例》管理范圍的是( )。[2010年5月真題]
A、外幣債券 B、地方企業(yè)債券
C、地方投資公司債務(wù) D、中央企業(yè)債券
【答案】A
【解析】1987年3月，國務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理暫行條例》，其管理范圍包括：企業(yè)債券有國家投資債券、國家投資公司債券、中央企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券和內(nèi)部債券等7個品種。
5、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。[2010年5月真題]
A、20% B、30% C、40% D、50%
【答案】C
【解析】《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1、我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括( )。[2010年5月真題]
A、中國進口銀行 B、國家開發(fā)銀行 C、中國銀行 D、中國人民銀行
【答案】AB
【解析】我國的三大政策性銀行包括：中國進出口銀行、國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。C項是商業(yè)銀行;D項是我國的中央銀行。
2、我國證券公司短期融資券( )。[2010年5月真題]
A、不屬于金融債券 B、在銀行間債券市場發(fā)行
C、由證券公司依法發(fā)行 D、約定在一定期限內(nèi)還本付息
【答案】BCD
【解析】2004年10月，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
3、我國的商業(yè)銀行債券包括( )。[2010年3月真題]
A、商業(yè)銀行次級債券 B、商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券
C、政策性銀行金融債券 D、商業(yè)銀行混合資本債券
【答案】ABD
【解析】商業(yè)銀行債券有：①金融債券，指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價證券;②商業(yè)銀行次級債券，指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券;③混合資本債券，一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復(fù)雜。
4、保證公司債券的擔(dān)保人可以是( )。[2010年3月真題]
A、信譽好的銀行 B、發(fā)行人自身 C、政府 D、舉債人的母公司
【答案】ACD
【解析】保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。
5、金融債券的發(fā)行主體是( )。
A、銀行 B、上市公司
C、非銀行的金融機構(gòu) D、中央政府
【答案】AC
【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，其發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu);B項，上市公司是公司債券的發(fā)行主體;D項，中央政府是政府債券的發(fā)行主體。
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1、混合資本債務(wù)到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人不可以延期支付利息。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計的`資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。
2、我國混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)之后，次級債務(wù)之前。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
3、從1094年起，我國企業(yè)債券歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個品種。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】1993年8月國務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理條例》規(guī)范企業(yè)債券的發(fā)行，通過整頓，企業(yè)債券發(fā)行的品種大大減少，從1994年起，我國企業(yè)債券歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個品種。
4、《證券公司短期融資券管理辦法》由中國證監(jiān)會制定并發(fā)布。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】2004年10月，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》。
5、我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《公司法》和《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
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