2017基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)檢測題及答案
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1、如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過()，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。
A、50人
B、100人
C、200人
D、500人
正確答案：C
【專家解析】如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。
2、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)()。
A、受托資產(chǎn)管理
B、基金資產(chǎn)清算和會計復(fù)核
C、基金資產(chǎn)的保管
D、基金資產(chǎn)的投資運作
正確答案：D
【專家解析】基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
3、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是()。
A、完整性
B、易解性
C、準(zhǔn)確性
D、公平披露
正確答案：B
【專家解析】基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。
4、()在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險的作用。
A、股票
B、債券
C、基金
D、衍生金融工具
正確答案：D
【專家解析】衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險的作用。
5、在控制活動方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的()。
A、資產(chǎn)分離制度
B、崗位分離制度
C、重要業(yè)務(wù)部門和崗位的物理隔離
D、以上都正確
正確答案：D
【專家解析】本題考查控制活動方面的知識。
6、下列不屬于基金售后服務(wù)的是()。
A、協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
B、提醒客戶及時核對交易確認(rèn)
C、向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
D、定期提供產(chǎn)品凈值信息
正確答案：A
【專家解析】售后服務(wù)主要包括：提醒客戶及時核對交易確認(rèn);向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑;定期提供產(chǎn)品凈值信息;基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動變化時及時通知客戶。
7、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括()。
A、代理發(fā)放紅利
B、建立并保管基金份額持有人名冊
C、負(fù)責(zé)基金份額的登記
D、建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度
正確答案：D
【專家解析】基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊;⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
8、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后()內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
正確答案：C
【專家解析】基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
9、基金募集期限自()起計算。
A、基金份額發(fā)售前兩天
B、基金份額發(fā)售前一天
C、基金份額發(fā)售之日
D、基金份額發(fā)售第二天
正確答案：C
【專家解析】基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。
10、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。
A、[50%]
B、[60%]
C、[70%]
D、[80%]
正確答案：D
【專家解析】根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。
11、在確定目標(biāo)市場與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，不包括投資者的()。
A、收益期望值
B、投資規(guī)模
C、風(fēng)險偏好
D、對投資資金流動性和安全性的要求
正確答案：A
【專家解析】在確定目標(biāo)市場與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，包括投資者的投資規(guī)模、風(fēng)險偏好、對投資資金流動性和安全性的要求等
12、公開募集基金的基金合同不包括()。
A、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
B、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
C、基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D、基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱
正確答案：D
【專家解析】選項D屬于招募說明書的內(nèi)容。
13、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：()可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。
A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B、基金托管人
C、基金管理人
D、證券登記結(jié)算公司
正確答案：C
【專家解析】《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。
14、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起()工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
A、1個
B、2個
C、3個
D、5個
正確答案：C
【專家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的.申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
15、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了()。
A、真實性原則
B、規(guī)范性原則
C、及時性原則
D、完整性原則
正確答案：A
【專家解析】基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實性原則。
16、根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。
A、基金存續(xù)期
B、法律形式
C、基金規(guī)模
D、投資理念
正確答案：B
【專家解析】證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。
17、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中()的重要性。
A、信息溝通
B、內(nèi)部監(jiān)控
C、控制活動
D、控制環(huán)境
正確答案：A
【專家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中信息溝通的重要性。
18、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。
A、基金信息披露的原則一般可分為實質(zhì)性原則與完整性原則
B、強(qiáng)制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍作法
C、在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務(wù)狀況的信息
D、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露
正確答案：B
【專家解析】基金信息披露是指基金市場上有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行的信息披露�；鹦畔⑴兜脑瓌t體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則�；疬\作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報告、半年度報告、年度報告以及基金上市交易公告書等。投資組合及財務(wù)會計報告在年度報告中披露。
19、下列報告中，必須每季度定期公布的是()。
A、基金投資組合公告
B、基金公開說明書
C、內(nèi)部監(jiān)察報告
D、基金半年度報告
正確答案：A
【專家解析】基金季度報告是基金應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日之內(nèi)編制完成并登載在指定報刊和網(wǎng)站上;基金季度報告主要包括基金概況、主要財務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。
20、與私募基金相比，公募基金具有的特點是()。
A、投資風(fēng)險較高
B、投資活動所收到的限制和約束少
C、基金募集對象不固定
D、采取非公開方式發(fā)售
正確答案：C
【專家解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。
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